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  • 2019年8月30日,《信息安全技术 数据安全能力成熟度模型》(GB/T 37988-2019)简称DSMM(Data Security Maturity Model)正式成为国标对外发布,并已于2020年3月起正式实施。 ​ DSMM将数据按照其生命周期分阶段...

    2019年8月30日,《信息安全技术 数据安全能力成熟度模型》(GB/T 37988-2019)简称DSMM(Data Security Maturity Model)正式成为国标对外发布,并已于2020年3月起正式实施。

    DSMM将数据按照其生命周期分阶段采用不同的能力评估等级,分为数据采集安全、数据传输安全、数据存储安全、数据处理安全、数据交换安全、数据销毁安全六个阶段。DSMM从组织建设、制度流程、技术工具、人员能力四个安全能力维度的建设进行综合考量。DSMM将数据安全成熟度划分成了1-5个等级,依次为非正式执行级、计划跟踪级、充分定义级、量化控制级、持续优化级,形成一个三维立体模型,全方面对数据安全进行能力建设。

     

    能力评估等级

    在此基础上,DSMM将上述6个生命周期进一步细分,划分出30个过程域。这30个过程域分别分布在数据生命周期的6个阶段,部分过程域贯穿于整个数据生命周期。

     

    生命周期过程域

    随着《中华人民共和国数据安全法(草案)》的公布,后续DSMM很可能会成为该法案的具体落地标准和衡量指标,对于中国企业而言,以DSMM为数据安全治理思路方案选型,可以更好的实现数据安全治理的制度合规。

     

     

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    本系列文将以DSMM数据安全治理思路为依托,针对上述各过程域,基于充分定义级视角(3级),提供数据安全建设实践建议,本文作为本系列第四篇文章,将介绍数据采集安全阶段的数据质量管理过程域(PA04)

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    01定义

    数据质量管理,DSMM官方描述定义为建立组织的数据质量管理体系,保证对数据采集过程中收集/产生的数据的准确性、一致性和完整性。

    DSMM标准在充分定义级对数据质量管理要求如下:

    组织建设

    组织应设立数据质量管理岗位和人员,负责制定统一的数据质量管理要求,明确对数据质量进行管理和监控的责任部门或人员。

    制度流程

    1)应明确数据质量管理相关的要求,包含数据格式要求、数据完整性要求、数据源质量评价标准等;

    2) 应明确数据采集过程中质量监控规则,明确数据质量监控范围及监控方式;

    3) 应明确组织的数据淸洗、转换和加载操作相关的安全管理规范,明确执行的规则和方法、相关人员权限、完整性和一致性要求等。

    技术工具

    应利用技术工具实现对关键数据进行数据质量管理和监控,实现异常数据及时告警或更正。

    人员能力

    负责该项工作的人员应了解数据采集阶段的数据质量控制要素,能够基于组织的业务特点开展数据质量评估工作。

     

    02实践指南

    组织建设

    组织机构需要专门设立一个数据质量管理岗位并招聘一个或多个数据质量管理人员,数据质量管理岗位的相关人员需要为公司建立属于自己的数据质量管理体系,负责为公司制定统一的数据质量管理规范,推动数据质量管理制度的有效落地,明确责任主体,明确对数据质量进行监督、管理的相关责任人或责任部门。

    人员能力

    针对该项工作的相关人员,需要熟悉国家网络安全法律法规以及组织机构所属行业的政策和监管要求,在进行数据质量管理的过程中严格按照《网络安全法》、《数据安全法》等相关国家法律法规和行业规范执行,同时还需要此岗位的相关人员具备良好的数据安全风险意识,了解当前行业内数据质量管理的最佳实践路线,了解数据采集阶段中的数据质量控制要素,对数据质量管理规范有一致性理解,能够根据组织机构的实际数据质量管理需求以及组织机构不同业务的特点开展数据质量评估工作。

    落地执行性确认

    针对数据质量管理岗位人员能力的实际落地执行性确认,可通过内部审计、外部审计等形式以调研访谈、问卷调查、流程观察、文件调阅、技术检测等多种方式实现。

    制度流程

    1)数据质量评估八个维度

    数据质量可以从八个维度进行衡量,分别是真实性、完整性、规范性、一致性、准确性、唯一性、关联性、及时性。

    ① 真实性:数据必须真实准确的反映客观的实体存在或真实的业务,是一切管理工作的基础。数据的真实性取决于数据采集过程的可控程度高,可追溯情况好,数据的真实性容易得到保障,而可控程度低或者无法追溯,数据造假后无法追溯,则真实性难以保证。

    ② 完整性:数据的完整性是从数据采集到的程度来衡量的,用于度量哪些数据丢失了或者哪些数据不可用

    ③ 规范性:数据的规范性可用于度量哪些数据未按统一格式存储。

    ④ 一致性:数据的一致性可用于度量哪些数据的值在信息含以上是冲突的。例如,相同的数据有多个副本的情况下的数据不一致,便会存在数据内容冲突的问题。

    ⑤ 准确性:数据的准确性是指数据采集值或者观测值和真实值之间的接近程度,数据的准确性由数据的采集方法决定。

    ⑥ 唯一性:数据的唯一性用于识别和度量重复数据、冗余数据。重复数据是导致业务无法协同、流程无法追溯的重要因素,也是数据治理需要解决的最基本的数据问题。

    ⑦ 关联性:数据的关联性包括函数关系、相关系数、主外键关系、索引关系等。存在数据关联性问题,会直接影响数据分析的结果,进而影响管理决策。

    ⑧ 及时性:数据的及时性是指能否在需要的时候获到数据,数据的及时性与企业的数据处理速度及效率有直接的关系,是影响业务处理和管理效率的关键指标。

    2)数据质量校验

    数据质量校验是指实现数据的完整性和一致性检查,提升数据质量。

    数据质量校验的的规则如下:

    ① 关联性检查:key值关联是否存在;

    ② 行级别:数据量是否一致;

    ③ 列级别:表结构是否一直,如字段数量、字段类型和宽度等是否一致;

    ④ 内容级别:数据内容是否一致,以及是否数据内容是否缺失。

    数据质量校验可分为三个层次:

    ① 人工对比:为了检查数据的正确性,相关负责人员可打开相关数据库,对转换前和转换后的数据进行直接的对比,发现数据不一致时,通知相关人员进行纠正;

    ② 程序对比:为了自动化地检查数据的质量,更好的进行测试对比,可利用程序对转换前和转换后的数据进行对比,发现数据不一致时,通知相关人员进行纠正;

    ③ 统计分析:为了更加全面地从总体上检查数据的质量,需要通过统计分析的方法,主要通过对新旧数据不同角度、不同视图的统计对数据转换的正确程度进行量化的分析,发现其在某个统计结果的不一致性,通知相关人员进行纠正。

    数据质量校验的流程如下:

    ① 对待校验的数据源进行解析,得到数据源的元数据;

    ② 配置检验规则,例如数据唯一性校验、完整性校验、精度校验或格式校验、长度校验等;

    ③ 根据数据源的元数据对数据源进行校验运算,得到校验结果。

    3)数据清洗

    数据清洗是指发现并纠正数据文件中可识别的错误的最后一道程序,包括检查数据的一致性,以及处理无效值和缺失值等。

    数据清洗的规则如下:

    ① 缺失值处理:

    a.  根据同一字段的数字填充,例如均值、中位数、众数;

    b.  根据其他字段的数据填充,例如通过身份证件号码取出生日期等;

    c.  设定一个全局变量,例如缺失值用“unknown”等填充;

    d.  直接剔除,避免缺失值过多影响结果;

    e.  建模法,可以用回归、使用贝叶斯形式化方法的基于推理的工具或决策树归纳确定;

    ② 重复值处理:

    a.  根据主键去重,利用工具去除重复记录的数据;

    b.  根据组合去重,编写一系列的规则,对重复情况复杂的数据进行去重;

    ③ 异常值处理:

    a.  根据同一字段的数据填充,例如均值、中位数、众数等;

    b.  直接剔除,避免异常值过多影响结果;

    c.  设为缺失值,可以按照处理缺失值的方法来处理;

    ④ 不一致值处理

    a.  从根源入手,建立统一的数据体系;

    b.  从结果入手,设立中心标准,对不同来源数据进行值域对照;

    ⑤ 丢失关联值处理

    a.  重新建立关联。

    4)数据质量管理规范

    组织开展数据质量管理的过程中应遵循如下基本要求,提高数据质量:

    ① 设立负责数据质量管理的岗位和人员,负责制定数据质量管理规范以及对数据质量进行管理和监控,数据采集质量管理规范中需包含但不限于数据格式要求、数据完整性要求、数据质量要素、数据源质量评价标准;

    ② 对数据质量进行管理时,需要对数据的真实性、完整性、规范性、一致性、准确性、唯一性、关联性、及时性进行定义和监控;

    ③ 建立数据采集过程中质量监控规则,明确数据质量监控范围及监控方式。

    ④ 设置数据质量校验和监控方法,例如人工对比、程序对比、统计分析等;

    ⑤ 设置数据质量异常上报流程和操作规范,并对每个已报告异常的解决状态保持跟踪;

    ⑥ 根据实际情况,设置数据清洗的规则和方法;

    5)数据质量管理实施流程

    提高数据质量最好的方法是首先根据要分析的目标确定数据希望达到的标准,根据这些标准衡量现有的数据集,然后使用各种提高数据质量的技术和方法,持续不断地提高数据的质量,以达到预定义的标准,下面介绍一种常用的数据质量管理项目的实施流程。

    ① 发现数据质量问题,这是实施数据质量管理的第一步;

    ② 分析与数据质量相关的业务环节;

    ③ 分析现有数据的数据质量,收集数据质量管理需求;

    ④ 设计项目使用的技术平台,这可从软件应用商购买或自行开发;

    ⑤ 建立元数据模型;

    ⑥ 建立数据质量管理系统架构;

    ⑦ 评估数据质量管理程序的运行结果;

    ⑧ 清洗数据;

    ⑨ 持续监视数据;

     

     

    技术工具简述

    数据质量是保证数据应用效果的基础。衡量数据质量的指标体系有很多,几个典型的指标有:完整性(数据是否缺失)、规范性(数据是否按照要求的规则存储)、一致性(数据的值是否存在信息含义上的冲突)、准确性(数据是否错误)、唯一性(数据是否是重复的)、时效性(数据是否按照时间的要求进行上传)。数据质量是描述数据价值含量的指标,就像铁矿石的质量,矿石的质量高,则练出来的钢材就会多;反之,矿石的质量低,不但练出来的钢材少了,同时也增加了提炼的成本。因此必须要对数据质量进行管理,目前主要通过数据清洗工具进行数据质量核查。

    数据清洗工具

    所谓数据清洗,其目的是检测数据集合中存在的不符合规范的数据,并进行数据修复,提高数据质量。针对数据清洗一般是自动完成,只有少数情况下需要人工参与完成,提高数据质量。根据数据常见的缺陷类型,可以把数据清洗方法分为五类:解决空值数据的方法、解决错误数据的方法、解决重复数据的方法、解决不一致数据的方法、解决数据不规范的方法。

    ① 解决空值数据的方法:

    进行估算填充。而估算方法又包括样本均值、中位数、众数、最大/最小值填充,这种方法在没有更多信息参考时可以采用,但是有一定误差,如果空值数量较多,则会对结果造成影响,使结果偏离实际情况。

     

    ② 解决错误值数据的方法:

    需要用一定方法识别该错误值,常用统计方法进行分析,统计工具有很多,例如偏差分析、回归方程、正态分布等,也可以用简单的规则库检查数值范围,使用属性间的约束关系来识别和处理数据。

    ③ 解决重复数据的方法:

    如果判断重复记录则涉及到实体识别技术。完全相同的记录即指向相同实体,而对于有一定相似度的数据,有可能指向同一实体,例如对同一数据采用不同的计量单位,需要采用有效的技术诊断识别。而可能存在一种极端的情况,即不相同的两条记录,可能反映了同一实体的不同观测点,清洗时需要进行数据合并。

    ④ 解决不一致数据的方法:

    数据不满足完整性约束,可以通过分析数据结构,元数据文档,得到数据之间的关联关系,并制定同一的标准。

    ⑤ 解决数据不规范的方法:

    不同行业的数据规范要求都不相同,一般来说,我们可以通过自定义的规则来定制化实现不同行业的数据规范性要求。如某个表列中的数据内容为手机号,那我们就可以明确该数据的规范格式要11个数字字符,可以通过相关正则表达式进行实现,从而自动化的对该表列中内容进行实时监控。

     

    受限于篇幅,此处技术工具不进行进一步展开,数据质量管理工具从数据使用角度监控管理数据资产的质量,最终要求数据质量符合相关业务用途和满足用户要求,主要流程如下。

     

    数据质量管理工具主要流程

     

     

     

     

     

     

    展开全文
  • 网络信息安全管理是指对网络资产采取合适的安全措施,以确保网络资产的可用性、完整性、可控制性和抗抵赖性,不致因网络设备、网络通信协议、网络服务、网络管理受到人为和自然因素的危害,而导致网络中断、信息泄露...

    网络信息安全管理是指对网络资产采取合适的安全措施,以确保网络资产的可用性、完整性、可控制性和抗抵赖性,不致因网络设备、网络通信协议、网络服务、网络管理受到人为和自然因素的危害,而导致网络中断、信息泄露或破坏。网络信息管理对象主要包括网络设备、网络通信协议、网络操作系统、网络服务、安全网络管理等在内的所有支持网络系统运行的软、硬件总和。网络信息安全管理的目标就是通过适当的安全防范措施,保障网络的运行安全和信息安全,满足网上业务开展的安全要求。

    网络信息安全管理要素由网络管理对象、网络威胁、网络脆弱性、网络风险、网络保护措施组成。由于网络管理对象自身的脆弱性,使得威胁的发生成为可能,从而造成了不同的影响,形成了风险。网络安全管理实际上就是风险控制,其基本过程是通过网络管理对象的威胁和脆弱性进行分析,确定网络管理对象的价值、网络管理对象威胁发生的可能性、网络管理对象的脆弱程度,从而确定网络管理对象的风险等级,然后据此选取合适的安全保护措施,降低网络管理对象的风险。

    安全风险管理的三要素分别是资产威胁脆弱性,脆弱性的存在将会导致风险,而威胁主体利用脆弱性产生风险。网络攻击主要利用了系统的脆弱性。由于网络管理对象自身的脆弱性,使得威胁的发生成为可能,从而造成了不同的影响,形成了风险。

    网络信息安全管理对象是企业、机构直接赋予了价值而需要保护的资产。它的存在形式包括有形的和无形的,如网络设备硬件、软件文档是有形的,而服务质量、网络带宽是无形的。

    常见的网络信息安全管理对象信息安全资产分类如下:

    分类

    示例

    数据

    保存在信息媒介上的各种数据资料,包括源代码、数据库数据、系统文档、运行管理规程、计划报告、用户手册、各类纸质的文档等

    软件

    系统软件:操作系统、数据库管理系统、语句包、开发系统等

    应用软件:办公软件、数据库软件、各类工具软件等

    源程序:各种共享源代码、自行或合作开发的各种代码等

    硬件

    网络设备:路由器、网关、交换机等

    计算机设备:大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等

    存储设备:磁带机、磁盘阵列、磁带、光盘、软盘、移动硬盘等

    传输线路:光纤、双绞线等

    保障设备:UPS、变电设备、空调、保险柜、文件柜、门禁、消防设施等

    安全设备:防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等

    其他:打印机、复印机、扫描仪、传真机等

    服务

    信息服务:对外依赖该系统开展的各类服务

    网络服务:各种网络设备、设施提供的网络连接服务

    办公服务:为提高效率而开发的管理信息系统,包括各种内部配置管理、文件流转管理等服务

    人员

    掌握重要信息和核心业务的人员,如主机维护主管、网络维护主管及应用项目经理等

    其他

    企业形象、客户关系等

    脆弱性:脆弱性也可称为弱点或漏洞,是资产或资产组中存在的可能被威胁利用造成损害的薄弱环节。脆弱性一旦被威胁成功利用就可能对资产造成损害。脆弱性可能存在于物理环境、组织、过程、人员、管理、配置、硬件、软件和信息等各个方面。

    脆弱性是与资产紧密相连的,是其固有的属性,客观存在是绝对的,但存在脆弱性不一定就绝对造成安全事件。如果没有被相应的威胁利用,单纯的脆弱性本身不会对资产造成伤害。

    类型

    识别对象

    脆弱性子类

    技术脆弱性

    物理环境

    机房场地、机房防火、机房供配电、机房防静电、机房接地与防雷、电磁防护、通讯线路的保护、机房区域防护、机房设备管理等

    网络结构

    网络结构设计、网络传输加密、网络设备安全漏洞、边界保护、外部访问控制策略、内部访问控制策略、网络设备安全配置等

    服务器/系统软件

    补丁安装、物理保护、用户帐号、口令策略、资源共享、事件审计、访问控制、新系统配置(初始化)、注册表加固、网络安全、系统软件安全漏洞、软件安全功能管理等

    数据库

    补丁安装、鉴别机制、口令机制、访问控制、网络和服务设置、备份恢复机制、审计机制等

    应用系统

    审计机制、审计存储、访问控制策略、数据完整性、通讯、鉴别机制、密码保护等

    应用中间件

    协议安全、交易完整性、数据完整性等

    管理脆弱性

    技术管理

    物理和环境安全、通讯和操作管理、访问控制、系统开发与维护、业务连续性等

    组织管理

    安全策略、组织安全、信息资产分类与控制、人员安全、符合性等

    威胁:对资产或组织可能导致负面结果的一个事件的潜在源。威胁利用管理对象自身的脆弱性,采用一定的途径和方式,对评估对象造成损害或损失,从而形成风险。

    威胁源分三类:自然威胁、人为威胁和环境威胁。

    种类

    描述

    威胁子类

    软硬件故障

    对业务实施或系统运行产生影响的设备硬件故障、通讯链路中断、系统本身或软件缺陷等问题

    设备硬件故障、传输设备故障、存储媒体故障、                  系统软件故障、应用软件故障、数据库软件故障、开发环境故障等

    物理环境影响

    对信息系统正常运行造成影响的物理环境问题和自然灾害

    断电、静电、灰尘、潮湿、温度、洪灾、火灾、地震、暴风雨、潮汐、污染、空调设备故障、鼠蚁虫害、电磁干扰等          

    操作失误

    应该执行而没有执行相应的操作,或无意执行了错误的操作

    维护错误、操作失误、提供错误的指南或操作信息等

    管理不到位

    安全管理无法落实或不到位,从而破坏信息系统正常有序运行

    管理制度和策略不完善、管理规程缺失、职责不明确、监督控管机制不健全等

    恶意代码

    故意在计算机系统上执行恶意任务的程序代码

    病毒、特洛伊木马、蠕虫、陷门、间谍软件、窃听软件、携带恶意软件的垃圾邮件、流氓安全软件、即时消息垃圾邮件等

    越权或滥用

    通过采用一些措施,超越自己的权限访问了本来无权访问的资源,或者滥用自己的权限,做出破坏信息系统的行为

    非授权访问网络资源、非授权访问系统资源、滥用权限非正常修改系统配置或数据、滥用权限泄露秘密信息、非授权使用存储介质等

    网络攻击

    利用工具和技术通过网络对信息系统进行攻击和入侵

    网络探测和信息采集、漏洞探测、嗅探(账号、口令、权限等)、用户身份伪造和欺骗、用户或业务数据的窃取和破坏、系统运行的控制和破坏、拒绝服务攻击、僵尸网络、隐蔽式下载、名誉劫持、网络黑客的入侵等

    物理攻击

    通过物理的接触造成对软件、硬件、数据的破坏

    物理接触、物理破坏、盗窃、勒索、罢工、内部员工蓄意破坏等

    泄密

    信息泄露给不应了解的他人

    内部信息泄露、外部信息泄露等

    篡改

    非法修改信息,破坏信息的完整性使系统的安全性降低或信息不可用

    篡改网络配置信息、篡改系统配置信息、篡改安全配置信息、篡改用户身份信息或业务数据信息等

    抵赖

    不承认收到的信息和所作的操作和交易

    原发抵赖、接受抵赖、第三方抵赖等

    在这里可以看出威胁与攻击的区别和关系。攻击是威胁的一种类型,攻击是人为的蓄意的有计划采取的恶意破坏的行动。一般来说攻击比较容易检测到。

    网络信息安全风险是指特定的威胁利用网络管理对象所存在的脆弱性,导致网络管理对象的价值受到损害或丢失的可能性。简单的说,网络安全风险就是网络威胁发生的概率和所造成影响的乘积。

    本文整理自《信息安全工程师教程第2版》

    作者博客:http://xiejava.ishareread.com/

    展开全文
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  • 个人信息安全管理条例解释

    万次阅读 2019-11-06 19:45:56
    给人们生活带来便利的同时,也出现了对个人信息的 非法收集、滥用、泄露 等问题,个人信息安全面临严重威胁。 为了保护公民个人隐私数据不被肆意收集、滥用、泄漏甚至非法售卖,各国政府纷纷出台相关法律政策文件,...

    一、前言

    近年来,随着信息技术的快速发展和互联网应用的普及,越来越多的组织大量收集、使用个人信息。给人们生活带来便利的同时,也出现了对个人信息的 非法收集、滥用、泄露 等问题,个人信息安全面临严重威胁。

    为了保护公民个人隐私数据不被肆意收集、滥用、泄漏甚至非法售卖,各国政府纷纷出台相关法律政策文件,对公民个人隐私数据做出法律上的保护与行为规范。

    2018年5月25日起,欧盟正式施行新版数据安全保护条例《General Data Protection Regulation》,即《一般数据保护条例》,人们认为史上最严的GDPR条款会改变整个互联网现状。

    而我国也于2017年12月29号,由中华人名共和国国家质量监督检验检疫总局与中国国家标准化管理委员会联合发布《个人信息安全规范标准》,并规定于2018年5月1号起开始实施。

    以上标准皆针对个人信息面临的安全问题,规范个人信息控制者在 收集、保存、使用、共享、转让、公开披露 等信息处理环节中的相关行为。旨在遏制个人信息非法收集、滥用、泄漏等乱象,最大程度地保障个人的合法权益和社会公共利益

    这些数据保护条例将会极大地影响大数据行业的从业者们,以往混乱的数据市场将会被极其严格的监管重新调整、洗牌,乱象消失之后,相信相关行业能够更加健康、稳健、安全地向前发展。

    大数据行业的从业者们都应该了解并知晓相关基本的数据安全保护条例,健全自身数据安全意识,协助公司、行业一同完善数据安全管理体系。

    本文以我国《个人信息安全规范标准》内容为主,参考部分欧盟《一般数据保护条例》,从 个人数据信息的收集、保存、使用、共享,到 个人数据信息的安全事件处置、组织的管理要求 等方面解读需要从业者们关注的条规。

    二、适用范围

    我国《个人信息安全规范标准》(下文简称本标准),规范了开展 收集、保存、使用、共享、转让、公开披露 等个人信息处理活动应遵循的 原则和安全要求

    覆盖了个人信息处理活动的 全生命周期,并对周期内各个阶段的活动内容定义了相应 需要遵守的原则、需要做到的安全要求

    适用于规范 各类组织的个人信息处理活动,也适用于 主管监管部门、第三方评估机构 等组织对个人信息处理活动进行 监督、管理和评估

    即所有涉及 个人信息处理活动的组织 都在本标准规定的范围中。且相关的监管机构在对组织进行评估时,本标准的内容将会是其参考依据。

    三、术语与定义

    本标准围绕着 个人信息处理活动 事件上定义了比较全面的基本术语与标准定义。这些术语定义将贯穿本标准全文,是理解本标准的基础元素。

    个人信息

    以电子或者其他方式记录的能够 单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份、反映特定自然人活动情况 的各种信息。

    如:姓名、出生日期、身份证件号码、个人生物识别信息、住址、通信通讯联系方式、通信记录和内容、账号密码、财产信息、征信信息、行踪轨迹、住宿信息、健康生理信息、交易信息等。

    个人敏感信息

    一旦泄露、非法提供或滥用可能 危害人身和财产安全极易导致个人名誉、身心健康受到损害或歧视性待遇等的个人信息

    如:身份证件号码、个人生物识别信息、银行账号、通信记录和内容、财产信息、征信信息、行踪轨迹、住宿信息、健康生理信息、交易信息、14 岁以下(含)儿童 的个人信息等

    个人信息主体

    个人信息所标识的自然人,即 个人信息的拥有者

    个人信息控制者

    有权决定 个人信息 处理目的、方式 等的组织或个人。

    收集

    获得对个人信息控制权 的行为,是个人信息控制者获取个人信息的方式,包括:

    • 主动提供:由个人信息 主体主动提供
    • 自动采集:通过与个人信息主体 交互或记录 个人信息主体行为等自动采集
    • 间接获取:以及通过 共享、转让、搜集公开信息 等方式。

    另外,如果服务商提供工具给个人信息主体使用,提供者 不对个人信息进行访问 则不属于本标准范围,比如工具软件不上传个人信息至提供者的情况。

    明示同意

    个人信息主体通过书面声明或 主动做出肯定性动作,对其个人信息进行特定处理做出 明确授权 的行为。

    即个人信息主体 主动同意、主动授权 的行为,肯定性动作包括个人信息主体主动作出声明(电子或纸质形式)、主动勾选、主动点击“同 意”、“注册”、“发送”、“拨打”等。

    用户画像

    通过收集、汇聚、分析个人信息,对某特定自然人个人特征,如其职业、经济、健 康、教育、个人喜好、信用、行为等方面做出分析或预测,形成其个人特征模型的过程。

    • 直接用户画像:直接使用特定自然人的个人信息,形成该自然人的特征模型。
    • 间接用户画像:使用来源于特定自然人以外的个人信息,如其所在群体的数据,形成该自然人的特征模型。

    个人信息安全影响评估

    针对 个人信息处理活动,检验其合法合规程度,判断其 对个人信息主体合法权益造成损害 的各种风险,以及评估用于 保护个人信息主体的各项措施有效性 的过程。

    评估关键点:

    • 是否有损害个人信息主体权益的风险
    • 是否有保护个人信息的安全措施

    删除

    在实现日常业务功能所涉及的系统中去除个人信息的行为,使其 保持不可被检索、 访问的状态

    公开披露

    向社会或不特定人群发布信息的行为。

    转让

    将个人信息控制权由一个控制者向另一个控制者转移的过程。

    共享

    个人信息控制者向其他控制者提供个人信息,且 双方分别对个人信息拥有独立控制权 的过程。

    去标识化

    通过对个人信息的技术处理,使其在 不借助额外信息 的情况下,无法识别 个人信息主体的过程。

    去标识化建立在个体基础之上,保留了个体颗粒度,采用 假名、加密、哈希函数 等技术手段替代对个人信息的标识。

    匿名化

    通过对个人信息的技术处理,使得个人信息主体 无法被识别,且处理后的信息 不能被复原 的过程。

    个人信息经 匿名化 处理后所得的信息 不属于个人信息

    匿名化是一种数据处理技术,可移除或修改个人身份信息,经过匿名化处理的数据 无法用来与任何个人关联到一起

    常用的匿名化技术:

    • 对数据进行泛化处理,实现K匿名效果
    • 使用差别隐私向数据中添加噪声

    去标识化和匿名化的区别在于,信息一旦匿名化就再也无法与特定的人关联在一起且无法恢复,而去标识化后,借助一些辅助信息仍然可以判断信息所属的特定所有人。

    四、个人信息安全基本原则

    个人信息控制者开展个人信息处理活动,应遵循以下基本原则:

    • 权责一致原则:对其个人信息处理活动对个人信息主体合法权益造成的损害 承担责任
      • 即如果个人信息处理过程中对,个人信息所有者造成损害的,需要承担相应责任。
    • 目的明确原则:具有 合法、正当、必要、明确 的个人信息处理目的。
      • 个人信息控制者对个人信息处理活动的目的,需要 合法合规
    • 选择同意原则:向个人信息主体明示个人信息处理目的、方式、范围、规则等,征求其 授权同意
      • 需要向个人信息所有者说明个人信息处理活动的详细内容,并向其征求同意后才可进行。
    • 最少够用原则:除与个人信息主体另有约定外,只处理满足个人信息主体授权同意的目的所需的 最少个人信息类型和数量。目的达成后,应及时 根据约定删除个人信息
      • 对于个人信息的处理活动,应该取涉及业务范围内的最小内容,满足业务需求即可。
      • 业务目标完成后,如有约定应及时删除个人信息。
    • 公开透明原则:以明确、易懂和合理的方式公开处理个人信息的 范围、目的、规则 等,并接受外部监督。
      • 合理 地向外部披露个人信息处理活动的涉及范围、处理目的以及处理规则。
    • 确保安全原则:具备与所面临的 安全风险相匹配的安全能力,并采取 足够的管理措施和技术手段,保护个人信息的保密性、完整性、可用性。
      • 对个人信息的处理过程中,需要有 安全能力、管理措施和技术手段 保护个人信息 不泄露、不篡改、不缺失
    • 主体参与原则:向个人信息主体提供能够访问、更正、删除其个人信息,以及撤回同意、注销账户等方法。
      • 个人信息主体可以要求个人信息控制者对其个人信息进行 增删改查操作,并可以 撤回此前的授权同意

    个人信息安全基本原则从个人信息处理活动的 事前、事中、事后 等各个方面为个人信息控制者规范了其 需要遵守的基本原则,进行个人信息处理活动的相关人员应以此原则为基础 规范及完善其处理行为

    以此原则为基础,5-10章将对个人信息处理活动中各个环节展开详细的要求与解释。

    五、个人信息的收集

    收集个人信息的合法性要求

    • 不得欺诈、诱骗、强迫 个人信息主体提供其个人信息,必须为 主动同意;
    • 不得隐瞒 产品或服务所具有的收集个人信息的功能,相关收集功能需 明确说明;
    • 不得从 非法渠道 获取个人信息;
    • 不得收集法律法规 明令禁止 收集的个人信息。

    收集个人信息的最小化要求

    • 收集的个人信息的类型 应与实现产品或服务的 业务功能有直接关联。直接关联是指没有该信息的参与,产品或服务的功能无法实现。与业务无关的信息不应收集;
    • 自动采集个人信息的频率 应是实现产品或服务的业务功能所 必需的最低频率以业务能够运行的最低频率收集;
    • 自动采集时,不得妨碍相关网站正常运行。严重影响网站运行,如自动化访问收集流量超过网站日均流量三分之一,网站要求停止自动化访问收集时,应当停止
    • 间接获取 个人信息的数量 应是实现产品或服务的业务功能所 必需的最少数量保持业务能够运行的数量后不应增加收集的数据量

    收集个人信息时的授权同意

    • 收集个人信息前,应向个人信息主体 明确告知 所提供产品或服务的不同业务功 能分别收集的个人信息类型,以及收集、使用个人信息的规则,并获得个人信息主体的 授权同意;
      • 例如收集和使用个人信息的目的、收集方式和频率、存放地域、存储期限、自身的数据安全能力、对外共享、转让、公开披露的有关情况等
    • 间接获取个人信息时:
      • 应要求个人信息提供方说明个人信息来源,并对其 个人信息来源的合法性 进行确认;
      • 应了解个人信息提供方已获得的个人信息处理的 授权同意范围,包括使用目的,个人信息主体 是否授权同意转让、共享、公开披露 等。
      • 如本组织开展业务需进行的个人信息处理活动 超出该授权同意范围,应在获取个人信息后的合理期限内或处理个人信息前,征得个人信息主体的明示同意

    征得授权同意的例外

    以下情形中,个人信息控制者收集、使用个人信息无需征得个人信息主体的授权同意:

    • 与国家安全、国防安全直接相关的;
    • 与公共安全、公共卫生、重大公共利益直接相关的;
    • 与犯罪侦查、起诉、审判和判决执行等直接相关的;
    • 出于维护个人信息主体或其他个人的生命、财产等重大合法权益但又很难得到本人同意的;
    • 所收集的个人信息是个人信息主体自行向社会公众公开的;
    • 从合法公开披露的信息中收集个人信息的,如合法的新闻报道、政府信息公开 等渠道;
    • 根据个人信息主体要求签订和履行合同所必需的;
    • 用于维护所提供的产品或服务的安全稳定运行所必需的,例如发现、处置产品或服务的故障;
    • 个人信息控制者为新闻单位且其在开展合法的新闻报道所必需的;
    • 个人信息控制者为学术研究机构,出于公共利益开展统计或学术研究所必要,且其对外提供学术研究或描述的结果时,对结果中所包含的个人信息进行去标识化处理的;
    • 法律法规规定的其他情形。

    收集个人敏感信息时的明示同意

    • 收集个人敏感信息时,应取得个人信息主体的明示同意。应确保个人信息主体的明示同意是其 在完全知情的基础上自愿给出的、具体的、清晰明确的愿望表示;
    • 通过主动提供或自动采集方式收集个人敏感信息前:
      • 对于核心业务功能:应向个人信息主体告知所提供产品或服务 核心业务功能及所必需收集的个人敏感信息,并明确告知拒绝提供或拒绝同意将 带来的影响。应允许个 人信息主体选择是否提供或同意自动采集;
      • 对于附加产品功能:需要收集个人敏感信息时,收集前应向个人信息主体 逐一说明 个人敏感信息为完成何种附加功能所必需,并允许个人信息主体 逐项选择是否提供或同意 自动采集个人敏感信息。当个人信息主体拒绝时,可不提供相应的附加功能,但不应以此为理由 停止提供核心业务功能,并应保障相应的服务质量。
    • 收集 年满14的未成年人 的个人信息前,应征得 未成年人或其监护人的明示同意; 不满14周岁 的,应征得其 监护人的明示同意

    隐私政策的内容和发布

    • 个人信息控制者应制定隐私政策,内容应包括但不限于:
      • 个人信息控制者的 基本情况,包括注册名称、注册地址、常用办公地点和 相关负责人的联系方式等;
      • 收集、使用个人信息的目的,以及目的所涵盖的 各个业务功能,例如将个人信息用于推送商业广告,将个人信息用于形成直接用户画像及其用途等;
      • 各业务功能分别收集的个人信息,以及收集方式和频率、存放地域、存储 期限等个人信息处理规则和实际收集的个人信息范围;
      • 对外共享、转让、公开披露个人信息的目的、涉及的个人信息类型、接收个人信息的 第三方类型,以及所承担的相应法律责任;
      • 遵循的个人信息安全基本原则,具备的数据安全能力,以及采取的个人信息安全保护措施;个人信息主体的权利和实现机制,如访问方法、更正方法、删除方法、注销账户的方法、撤回同意的方法、获取个人信息副本的方法、约束信息系 统自动决策的方法等;
      • 提供个人信息后 可能存在的安全风险,及不提供个人信息 可能产生的影响;
      • 处理个人信息主体 询问、投诉的渠道和机制,以及 外部纠纷解决机构及联络方式
    • 隐私政策所告知的信息应 真实、准确、完整;
    • 隐私政策的内容应清晰易懂,符合通用的语言习惯,使用标准化的数字、图示等,避免使用有歧义的语言,并在起始部分提供摘要,简述告知内容的重点;
    • 隐私政策应 公开发布且易于访问,例如,在网站主页、移动应用程序安装页、社交媒体首页等显著位置设置链接;
    • 隐私政策应 逐一送达个人信息主体。当成本过高或有显著困难时,可以公告的形式发布;
    • 在第一条所载事项发生变化时,应 及时更新隐私政策 并重新告知个人信息主体。

    六、个人信息的保存

    个人信息保存时间最小化

    • 个人信息保存期限应为实现目的所必需的 最短时间;
    • 超出上述个人信息保存期限后,应对个人信息进行 删除或匿名化处理

    去标识化处理

    收集个人信息后,个人信息控制者宜 立即进行去标识化处理,并采取技术和管理方面的措施,将 去标识化后的数据与可用于恢复识别个人的信息分开存储,并确保在后续 的个人信息处理中 不重新识别个人

    个人敏感信息的传输和存储

    • 传输和存储个人敏感信息时,应采用 加密等安全措施;
    • 存储 个人生物识别信息 时,应采用技术措施处理后再进行存储,例如仅存储个人生物识别信息的 摘要

    个人信息控制者停止运营

    当个人信息控制者停止运营其产品或服务时,应:

    • 及时 停止 继续收集个人信息的活动;
    • 将停止运营的通知以逐一送达或公告的形式 通知个人信息主体;
    • 对其所持有的个人信息进行 删除或匿名化处理

    七、个人信息的使用

    个人信息访问控制措施

    • 对被授权访问个人信息的内部数据操作人员,应按照 最小授权的原则,使其只能访问职责所需的最少够用的个人信息,且仅具备完成职责所需的 最少的数据操作权限;
    • 宜对个人信息的重要操作应设置 内部审批流程,如批量修改、拷贝、下载等;
    • 应对安全管理人员、数据操作人员、审计人员的 角色进行分离设置;
    • 如确因工作需要,需授权特定人员超权限处理个人信息的,应由个人信息保护责任人或个人信息保护工作机构进行 审批,并记录在册;
    • 对个人敏感信息的访问、修改等行为,宜在对角色的权限控制的基础上,根据业务流程的需求触发操作授权。例如,因收到客户投诉,投诉处理人员才可访问该用户的相关信息。

    个人信息的展示限制

    涉及通过界面展示个人信息的(如显示屏幕、纸面),个人信息控制者宜对需展示的个人信息采取 去标识化处理 等措施,降低个人信息在展示环节的泄露风险。例如,在 个人信息展示时,防止内部非授权人员及个人信息主体之外的其他人员未经授权获取个人信息。

    个人信息的使用限制

    • 除目的所必需外,使用个人信息时应消 除明确身份指向性,避免精确定位到特定个人。例如,为准确评价个人信用状况,可使用直接用户画像,而用于推送商业广告目的时,则宜使用间接用户画像;
    • 对所收集的个人信息进行 加工处理而产生的信息,能够单独或与其他信息结合识别自然人个人身份,或者反映自然人个人活动情况的,应将其认定为个人信息。对其处理应遵循收集个人信息时获得的 授权同意范围;
    • 使用个人信息时,不得超出 与收集个人信息时所声称的目的具有直接或 合理关联的范围。因业务需要,确需超出上述范围使用个人信息的,应 再次征得个人信息主体明示同意
    • 网络运营者利用用户数据和算法推送新闻信息、商业广告等,应当 以明显方式标明“定推”字样,并为用户 提供停止接收定向推送信息 的功能;停止推送后应一并 删除已经收集的设备识别码等用户数据和个人信息
    • 网络运营者利用大数据、人工智能等技术自动合成新闻、博文、帖子、评论等信息,应 以明显方式标明“合成”字样;不得以谋取利益或损害他人利益为目的自动合成信息。

    个人信息访问

    个人信息控制者应向个人信息主体提供访问下列信息的方法:

    • 其所持有的关于该主体的个人信息或类型;
    • 上述个人信息的来源、所用于的目的;
    • 已经获得上述个人信息的第三方身份或类型。

    个人信息更正

    个人信息主体发现个人信息控制者所持有的该主体的个人信息有错误或不完整的,个人信息控制者应为其提供请求更正或补充信息的方法。

    个人信息删除

    符合以下情形的,个人信息主体要求删除的,应及时删除个人信息:

    • 个人信息控制者 违反法律法规规定,收集、使用个人信息的;
    • 个人信息控制者 违反了与个人信息主体的约定,收集、使用个人信息的。
    • 个人信息控制者 违反法律法规规定或违反与个人信息主体的约定向第三方共享、转让个人信息,且个人信息主体要求删除的,个人信息控制者应立即停止共享、转让的行为,并 通知第三方及时删除;
    • 个人信息控制者 违反法律法规规定或与个人信息主体的约定公开披露个人信息,且个人信息主体要求删除的,个人信息控制者应 立即停止公开披露 的行为, 并发布通知 要求相关接收方删除相应的信息

    个人信息主体撤回同意

    • 应向个人信息主体提供方法撤回收集、使用其个人信息的同意授权。撤回同意后,个人信息控制者 后续不得再处理 相应的个人信息;
    • 应保障个人信息主体 拒绝接收 基于其个人信息推送的商业广告的权利。对外共享、转让、公开披露个人信息,应向个人信息主体提供撤回同意的方法。

    个人信息主体注销账户

    • 通过注册账户提供服务的个人信息控制者,应向个人信息主体 提供注销账户的方法,且该方法应简便易操作;
    • 个人信息主体注销账户后,应 删除其个人信息或做匿名化处理

    个人信息主体获取个人信息副本

    根据个人信息主体的请求,个人信息控制者应为个人信息主体提供获取以下类型个人信息副本的方法,或在技术可行的前提下直接将以下个人信息的副本传输给第三方:

    • 个人基本资料、个人身份信息;
    • 个人健康生理信息、个人教育工作信息。

    响应个人信息主体的请求

    • 在验证个人信息主体身份后,应及时响应个人信息主体基于本标准提出的请求,应在 三十天内或法律法规规定的期限内做出答复及合理解释,并告知个人信息主体向外部提出纠纷解决的途径;
    • 对合理的请求原则上 不收取费用,但对一定时期内多次重复的请求,可视情收取一定成本费用;
    • 如直接实现个人信息主体的请求需要付出高额的成本或存在其他显著的困难,个人信息控制者应向个人信息主体 提供其他替代性方法,以保护个人信息主体的合法权益;
    • 以下情况可不响应个人信息主体基于本标准提出的请求,包括但不限于:
      • 与国家安全、国防安全直接相关的;
      • 与公共安全、公共卫生、重大公共利益直接相关的;
      • 与犯罪侦查、起诉、审判和执行判决等直接相关的;
      • 个人信息控制者有充分证据表明个人信息主体存在主观恶意或滥用权利的;
      • 响应个人信息主体的请求将导致个人信息主体或其他个人、组织的合法权益受到严重损害的;
      • 涉及商业秘密的

    申诉管理

    个人信息控制者应建立申诉管理机制,包括跟踪流程,并在合理的时间内,对申诉进行响应。

    八、个人信息的委托处理、共享、转让、公开披露

    委托处理

    • 个人信息控制者作出委托行为,不得超出已征得个人信息主体授权同意的范围 或遵守本标准5.4规定的情形;
    • 个人信息控制者应对委托行为进行 个人信息安全影响评估,确保 受委托者具备足够的数据安全能力,提供了足够的安全保护水平;
    • 受委托者应:
      • 严格 按照个人信息控制者的要求 处理个人信息。如受委托者因特殊原因未按照个人信息控制者的要求处理个人信息,应及时 向个人信息控制者反馈;
      • 如受委托者确需再次委托时,应 事先征得个人信息控制者的授权;
      • 协助个人信息控制者响应个人信息主体基于本标准7.4至7.10提出的请求;
      • 如受委托者在处理个人信息过程中 无法提供足够的安全保护水平或发生了安全事件,应及时 向个人信息控制者反馈;
      • 在委托关系 解除时不再保存个人信息
    • 个人信息控制者应对受委托者进行监督,方式包括但不限于:
      • 通过合同等方式规定受委托者的责任和义务;
      • 对受委托者进行审计。
    • 个人信息控制者应准确 记录和保存委托处理个人信息的情况

    个人信息共享、转让

    个人信息原则上 不得共享、转让

    个人信息控制者确需共享、转让时,应充分重视风险。共享、转让个人信息,非因收购、兼并、重组原因的,应遵守以下要求:

    • 事先开展个人信息安全影响评估,并依评估结果采取有效的保护个人信息主体的措施;
    • 向个人信息主体告知共享、转让个人信息的目的、数据接收方的类型,并事先征得个人信息主体的 授权同意。共享、转让经去标识化处理的个人信息,且确 保数据接收方无法重新识别个人信息主体的除外;
    • 共享、转让个人敏感信息前,除8.2中告知的内容外,还应向个人信息主体告知涉及的个人敏感信息的类型、数据接收方的身份和数据安全能力,并事先征得个人信息主体的明示同意;
    • 准确记录和 保存个人信息的共享、转让的情况,包括共享、转让的日期、规模、目的,以及数据接收方基本情况等;
    • 承担因共享、转让个人信息对个人信息主体合法权益造成损害的相应责任;
    • 帮助个人信息主体 了解数据接收方对个人信息的保存、使用等情况,以及个人信息主体的权利,例如,访问、更正、删除、注销账户等。

    收购、兼并、重组时的个人信息转让

    当个人信息控制者发生收购、兼并、重组等变更时,个人信息控制者应:

    • 向个人信息主体告知有关情况;
    • 变更后的个人信息控制者应继续履行原个人信息控制者的责任和义务,如变更个人信息使用目的时,应重新取得个人信息主体的明示同意。

    个人信息公开披露

    个人信息原则上 不得公开披露

    个人信息控制者经法律授权或具备合理事由确需公开披露时,应充分重视风险,遵守以下要求:

    • 事先开展个人信息安全影响评估,并依评估结果采取有效的保护个人信息主体的措施;
    • 向个人信息主体 告知公开披露个人信息的目的、类型,并事先征得个人信息主体明示同意;
    • 公开披露个人敏感信息前,除8.4中告知的内容外,还应向个人信息主体 告知涉及的个人敏感信息的内容;
    • 准确 记录和保存个人信息的公开披露的情况,包括公开披露的日期、规模、目的、公开范围等;
    • 承担因公开披露个人信息对个人信息主体合法权益造成损害的相应责任;
    • 不得公开披露个人生物识别信息

    共享、转让、公开披露个人信息时事先征得授权同意的例外

    以下情形中,个人信息控制者共享、转让、公开披露个人信息无需事先征得个人信息主体的授权同意:

    • 与国家安全、国防安全直接相关的;
    • 与公共安全、公共卫生、重大公共利益直接相关的;
    • 与犯罪侦查、起诉、审判和判决执行等直接相关的;
    • 出于维护个人信息主体或其他个人的生命、财产等重大合法权益但又很难得到本人同意的;
    • 个人信息主体自行向社会公众公开的个人信息;
    • 从合法公开披露的信息中收集个人信息的,如合法的新闻报道、政府信息公开等渠道。

    共同个人信息控制者

    当个人信息控制者与第三方为共同个人信息控制者时(例如服务平台与平台上的签约商家),个人信息控制者应通过合同等形式与第三方共同 确定应满足的个人信息安全要求,以及在个人信息安全方面自身和第三方应分别承担的责任和义务,并向个人信息主体明确告知。

    个人信息控制者在提供产品或服务的过程中 部署了收集个人信息的第三方插件(例如网站经营者与在其网页或应用程序中部署统计分析工具、软件开发工具包SDK、调用地图API接口),且 该第三方并未单独向个人信息主体征得收集、使用个人信息的授权同意,则个人信息控制者与该第三方为 共同个人信息控制者

    个人信息跨境传输要求

    在中华人民共和国 境内运营中收集和产生的个人信息向境外提供的,个人信息控制者应当 按照国家网信部门会同国务院有关部门制定的办法和相关标准进行安全评估,并符合其要求。

    九、个人信息安全事件处置

    安全事件应急处置和报告

    • 应制定个人信息 安全事件应急预案;
    • 定期(至少每年一次)组织内部相关人员进行应急响应培训和应急演练,使其掌握岗位职责和应急处置策略和规程;
    • 发生个人信息安全事件后,个人信息控制者应根据应急响应预案进行以下处置:
      • 记录事件内容,包括但不限于:发现事件的人员、时间、地点,涉及的个人信息及人数,发生事件的系统名称,对其他互联系统的影响,是否已联系执法机关或有关部门;
      • 评估事件可能造成的影响,并采取必要措施控制事态,消除隐患
      • 按《国家网络安全事件应急预案》的有关规定 及时上报,报告内容包括但不限于:涉及个人信息主体的类型、数量、内容、性质等总体情况,事件可能造成的影响,已采取或将要采取的处置措施,事件处置相关人员的联 系方式;
      • 按照本标准9.2的要求实施安全事件的告知。
    • 根据相关法律法规变化情况,以及事件处置情况,及时更新应急预案

    安全事件告知

    • 应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式 告知受影响的个人信息主体。难以逐一告知个人信息主体时,应采取合理、有效的方式发布与公众有关的警示信息;
    • 告知内容应包括但不限于:
      • 安全事件的内容和影响;
      • 已采取或将要采取的处置措施;
      • 个人信息主体自主防范和降低风险的建议;
      • 针对个人信息主体提供的补救措施;
      • 个人信息保护负责人和个人信息保护工作机构的联系方式。

    十、组织的管理要求

    明确责任部门与人员

    • 应明确其法定代表人或主要负责人 对个人信息安全负全面领导责任,包括为个人信息安全工作提供人力、财力、物力保障等;
    • 应任命个人信息保护负责人和个人信息保护工作机构;
    • 满足以下条件之一的组织,应设立专职的个人信息保护负责人和个人信息保护工作机构,负责个人信息安全工作:
      • 主要业务涉及个人信息处理,且从业人员规模大于200人;
      • 处理超过50万人的个人信息,或在12个月内预计处理超过50万人的个人信息。
    • 个人信息保护负责人和个人信息保护工作机构应履行的职责包括但不限于:
      • 全面统筹实施组织内部的个人信息安全工作,对个人信息安全负直接责任;
      • 制定、签发、实施、定期更新隐私政策和相关规程;
      • 应建立、维护和更新组织所持有的个人信息清单(包括个人信息的类型、数量、来源、接收方等)和授权访问策略;
      • 开展个人信息安全影响评估;
      • 组织开展个人信息安全培训;
      • 在产品或服务上线发布前进行检测,避免未知的个人信息收集、使用、共享等处理行为;
      • 进行安全审计。

    开展个人信息安全影响评估

    • 建立个人信息安全影响评估制度,定期(至少每年一次)开展个人信息安全影响评估;
    • 个人信息安全影响评估应主要评估处理活动遵循个人信息安全基本原则的情况,以及个人信息处理活动对个人信息主体合法权益的影响,内容包括但不限于:
      • 个人信息收集环节 是否遵循目的明确、选择同意、最少够用等原则;
      • 个人信息处理是否可能对个人信息主体合法权益 造成不利影,包括处理是否会危害人身和财产安全、损害个人名誉和身心健康、导致歧视性待遇等;
      • 个人信息 安全措施的有效性;
      • 匿名化或去标识化处理后的数据集 重新识别出个人信息主体的风险;
      • 共享、转让、公开披露个人信息对个人信息主体合法权益 可能产生的不利影响;
      • 如发生安全事件,对个人信息主体合法权益 可能产生的不利影响
    • 在法律法规有新的要求时,或在业务模式、信息系统、运行环境发生重大变更时,或发生重大个人信息安全事件时,应重新进行个人信息安全影响评估;
    • 形成个人信息安全影响评估报告,并以此采取保护个人信息主体的措施,使风险降低到可接受的水平;
    • 妥善留存个人信息安全影响评估报告,确保可供相关方查阅,并以适宜的形式对外公开。

    数据安全能力

    个人信息控制者应根据有关国家标准的要求,建立适当的数据安全能力,落实必要的管理和技术措施,防止个人信息的泄漏、损毁、丢失

    人员管理与培训

    • 应与从事个人信息处理岗位上的相关人员签署保密协议,对大量接触个人敏感信息的人员进行背景审查;
    • 应明确内部涉及个人信息处理不同岗位的安全职责,以及发生安全事件的处罚机制;
    • 应要求个人信息处理岗位上的相关人员在调离岗位或终止劳动合同时,继续履行保密义务;
    • 应明确可能访问个人信息的外部服务人员应遵守的个人信息安全要求,与其签署保密协议,并进行监督;
    • 应定期(至少每年一次)或在隐私政策发生重大变化时,对个人信息处理岗位上的相关人员开展个人信息安全专业化培训和考核,确保相关人员熟练掌握隐私政策和相关规程。

    安全审计

    • 应对隐私政策和相关规程,以及安全措施的有效性进行审计;
    • 应建立自动化审计系统,监测记录个人信息处理活动;
    • 审计过程形成的记录应能对安全事件的处置、应急响应和事后调查提供支撑;
    • 应防止非授权访问、篡改或删除审计记录;
    • 应及时处理审计过程中发现的个人信息违规使用、滥用等情况。

    十一、相关法律法规

    2018年5月9日:最高人民法院、最高人民检察院联合发布《关于办理侵犯公民个人信息形式案件适用法律若干问题的解释》。

    解释中说明,非法获取、出售或者提供公民个人信息,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第二百五十三条之一规定的 “情节严重”:

    • 出售或者提供 行踪轨迹信息,被他人用于犯罪的;
    • 知道或者应当知道 他人利用公民个人信息实施犯罪,向其出售或者提供的;
    • 非法获取、出售或者提供 行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息 五十条以上 的;
    • 非法获取、出售或者提供 住宿信息、通信记录、健康生理信息、交易信息等其他可能影响人身、财产安全的公民个人信息 五百条以上 的;
    • 非法获取、出售或者提供 第三项、第四项规定以外的公民个人信息 五千条 以上的;
    • 数量未达到第三项至第五项规定标准,但是按相应比例合计达到有关数量标准的;
    • 违法所得 五千元以上 的;
    • 将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息 出售或者提供给他人,数量或者数额达到第三项至第七项规定 标准一半以上 的;
    • 曾因侵犯公民个人信息受过刑事处罚或者二年内受过行政处罚,又非法获取、出售或者提供公民个人信息的;
    • 其他情节严重的情形。

    实施前款规定的行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第二百五十三条之一第一款规定的 “情节特别严重”:

    • 造成被害人 死亡、重伤、精神失常或者被绑架等严重后果 的;
    • 造成 重大经济损失或者恶劣社会影响 的;
    • 数量或者数额达到前款第三项至第八项规定 标准十倍以上 的;
    • 其他情节特别严重的情形。

    2019年5月28日 国家互联网办公室发布《数据安全管理办法(征求意见稿)》,明确说明:网络运营者违反该办法规定的,由有关部门依照相关法律、行政法规的规定, 根据情节 给予公开曝光、没收违法所得、暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或吊销营业执照等处罚,构成犯罪的,依法追究刑事责任

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  • 煤矿安全管理是一项非常重要的工作,尤其是在提升煤矿企业的安全管理效能中,要形成多元化的安全文化管理模式,以便更好的推进煤矿企业向优质、高效发展。围绕煤矿企业管理中安全文化缺失存在问题,进而从多角度阐述...
  • 测试管理中可能存在的问题及分析

    千次阅读 2019-01-02 12:30:00
    文中前两部分简要介绍了软件测试管理及测试的范围,方法及重要性,之后对当前国内中小型软件企业在测试及测试管理中可能存在的问题进 行了简单的介绍与分析,最后介绍了一些较好的解决方法。 1、软件测试及测试管理...

    摘要:本文结合实践,主要探讨了在中小型软件企业中,在测试资源不是很充足的情 况下的软件测试管理。文中前两部分简要介绍了软件测试管理及测试的范围,方法及重要性,之后对当前国内中小型软件企业在测试及测试管理中可能存在的问题进 行了简单的介绍与分析,最后介绍了一些较好的解决方法。

    1、软件测试及测试管理的范围

    1.1 测试的范围

    下面主要就测试的参与者,测试要素,测试开始时应确定的工作,测试过程简要介绍软件测试的工作范围。

    参与者

    1)用户方代表

    2)软件最终使用者

    3)软件开发人员

    4)软件测试人员

    5)高层经理的支持

    6)过程保证人员(SQA)

    测试要素

    1)正确性:数据输入,过程处理和输出的正确性(IPO)。

    2)文件完整性:文件被正确使用,恢复和存储的数据正确。

    3)授权:特殊的授权可以执行一个特殊的操作。

    4)进程追踪:当进程运行中,程序有能力证实进程在正常工作。

    5)系统运行的连续性:当有非致命性问题发生后,系统有能力继续运行关键的任务。

    6)服务水平:系统有紧急情况发生时,要求程序的输出结果不经或进行简单的处理后就可以直接使用。

    7)权限控制:防止系统被误用(意外或者有意的)。

    8)一致性:确保最终设计和用户需求完全一致。

    9)可靠性:在规定的时间内都可以正常运转。

    10)易于使用:多数人均感觉易于使用。

    11)可维护性:可以很容易的定位问题,并且进行修改。

    12)可移植性:数据或者程序易于移至到其它系统上。

    13)耦合性:系统中的组件可以很容易的联接。

    14)性能:系统资源的占用率,响应时间,并发处理。

    15) 操作性:易于操作(Operator)。

    测试开始时应确定的工作

    1)需求阶段

    --确定测试策略

    --确定收集了足够的需求

    --产生功能性的测试用例

    2)设计阶段

    --确定设计和需求之间的联系

    --确定进行了足够的设计

    --产生结构和功能的测试用例

    3) 编码阶段

    确定和设计之间的联系

    确定拥有执行的足够条件

    产生结构和功能的测试用例

    4)测试阶段

    确定设计了足够的测试用例

    测试应用系统已经完成

    关键资源已经到位

    5)安装阶段

    将测试完成的系统变为产品

    6)维护阶段

    修改和重新测试

    软件的测试过程

    7)估算:对软件工作量的估算;对软件系统的状况的评估。

    测试计划:详细的描述怎样能成功的完成测试工作,其中应包含必须的资源和实施计划。

    需求测试:在软件开发的所有阶段进行测试,测试应该尽早,在需求和设计阶段发现的缺陷修正的花费最小。

    设计测试:给测试要素打分;分析测试要素;对设计进行评审;检查修改的部分。

    编码测试:编码是否按照既有的标准进行,过程是否易于实践;是否编制了足够的文档。

    测试总结:表示出目前项目的实际状况;明确测试所做的工作,给出系统的操作性能的评价,明确什么时候系统可以进行产品化的工作。

    安装,交付测试:检验检查表和产品的正确性;使用测试标准去检验发生的问题。

    维护阶段的测试:开发一些测试用例,预先发现一些问题;对用户进行培训。

    1.2 测试管理的范围

    软件测试管理要解决的课题是如何确保软件测试技术能在软件项目在软件生命内得到顺利实施,并产生预期的效果。按照管理的对象不同,软件测试管理大致分为软件测试团队组织管理、软件测试计划管理、软件缺陷(错误)跟踪管理以及软件测试件管理四大部分。

    软件测试团队组织管理通俗的讲就是测试团队应该如何组建以及测试人员管理。在实际项目开发中,我们常常看到有些单位忽视测试团队存在的意义,当要实施测试 时,往往临时找几个程序员充当测试人员;也有些单位尽管认识到了组建测试团队的重要性,但在具体落实的时候往往安排一些毫无开发经验的行业新手去做测试工 作,这常常导致测试效率的低下,测试人员对测试工作索然无味。一个好的测试团队首先要有好的带头人,他必须具有极为丰富的开发经验,对开发过程中常见的缺 陷或错误了然于胸,此外,他还应具有亲和力和人格魅力。其次,测试团队还应有具备一技之长的成员,如对某些自动化测试工具运用娴熟或能轻而易举地编写自动 化测试脚本。另外,测试团队还应有兼职成员。如验证测试实施过程中,同行评审是最常使用的一种形式,这些同行专家就属于兼职测试团队成员的范畴。测试团队 里往往不乏缺乏开发经验软件新手,这部分人可以安排去从事交付验证或黑盒测试之类的工作。

    软件测试计划管理通俗地讲就是安排好测试流程。这部分内容具体涵盖软件测试策划、软件测试技术剪裁、测试进度管理、成本管理等几个部分。其中测试策划工作 主要是指具体测试活动实施之前做好策划工作,如起草测试大纲以及测试计划;软件测试技术剪裁工作主要是指测试团队应根据软件项目的具体实际剪裁出所要实施 的测试技术;测试进度管理工作主要是指排出各项测试的时间进度及人员安排,如有变动时应做相应调整;测试成本管理工作的内容即开列出测试活动中会涉及到的 资源需求。

    软件缺陷(错误)跟踪管理通俗地讲就是确保发现的缺陷(错误)已经被开发团队纠正或处理过并且没有引入新的缺陷(错误)。具体来讲,当测试团队通过各种途 径发现了文档或代码中的缺陷或错误以后,并不是交一份测试报告就草草了事,而是在递交报告以后继续督促开发团队及时关闭已知缺陷或错误(当然,如有必要应 对这些缺陷、错误做严重程度排序,以便开发团队能视轻重缓急安排处理顺序)。当开发团队关闭了测试报告中的缺陷(错误)以后,测试团队还需验证开发团队在 关闭过程中有没有引入新的错误。通常,这个过程称为回归测试。回归测试如发现问题,继续报开发团组,按上述流程循环,直至回归测试最终通过。

    软件测试件管理通俗地讲就是指努力建设好测试团队的财富库并对测试团队成员进行技能培训以帮助他们能使用好这个财富库。这里,财富库是指软件测试件。测试 件(Testware,指测试工作形成的产品)是一个不常见到的词汇,它包括是测试团队在长期实践过程中逐步积累起来的经验教训、测试技巧、测试工具、规 格文档以及一些经过少量修改能推广至通用的测试脚本程序。测试件管理工作做得越好,测试团队在实际测试过程中就能越少走弯路,测试团队内部的知识交流和传 递就越充分,测试脚本或规格文档的重复开发工作也就能被有效地避免。软件测试件管理工作包括两部分,一是建设,另一个是培训。建设工作大抵是收集各类测试 外文档、测试工具、测试脚本,也包括收集整理测试人员的会议发言、总结报告、技术心得等等。培训工作大抵是通过技术讲座、正式或非正式团队会议、印发学习 资料等形式进行。

    1.3 软件测试管理内容

    具体的测试管理内容有:

    1)测试方案管理:单元测试、集成测试和产品测试的测试计划的录入、修改、删除、查询和打印。

    2)测试案例管理

    测试案例的增、删、改、拷贝和查询;

    测试案例测试情况的管理,如测试状态包括:未测试、测试中、已测试;

    测试结果分为:通过、未实现、存在问题等;

    测试案例输人、编号和归档。

    3)测试流程管理:测试进度管理;测试流程标识;测试日志及状态报告。

    4)问题报告管理:问题报告处理流程(问题报告、整改报告)、实现问题报告与测试案例的关联。

    5)测试报告管理:生成单元测试、集成测试和产品测试的测试报告。

    除了以上这些,在侧试管理过程中还应对人员和环境资源进行管理。

    3、测试及测试管理中的问题及分析

    通过以上的简单总结与分析,可以看到软件测试及测试管理的重要性,及其复杂、广泛的组织管理工作,所以在实施起来,难免与理论有些出入。另外,国内的软件 企业大多起步晚,技术基础薄弱,应用与管理经验缺乏,在测试上更是如此。于是国内的一些中小型的软件企业,在软件测试方面存在诸多问题,不仅与理论要求相 差甚远,与实际的应用需求也相差很多。下面将简要介绍与分析当前国内中小型软件企业在测试及测试管理中存在的问题和问题原因,并在之后提出一些解决办法。

    3.1 软件本身的复杂性与企业自身的不足

    这里复杂性包括软件用户需求的复杂与难确定性,软件开发过程的组织管理的难控制性等,使得软件开发过程必然会存在诸多问题,开发出的产品也必然存在一些缺 陷与不足。而由于生产与管理经验的不足,缺乏高效的开发与测试团队,往往是开发人员又是测试人员,或测试人员质量管理;缺乏有效的测试技术,代码走查室最 常用的方法;测试开始较晚,往往在开发完成之后;对用户反馈信息缺乏整理总结等;使得不仅难以控制产品的缺陷数量,而且对于缺陷的定位与修补也很难到位。

    3.2 测试的特性

    3.2.1 测试是不完全的(测试不完全)

    由于软件需求的不完整性、软件逻辑路径的组合性、输入数据的大量性及结果多样性等因素,哪怕是一个极其简单的程序,要想穷尽所有逻辑路径,所有输入数据和验证所有结果是非常困难的一件事情。

    3.2.2 测试具有免疫性(软件缺陷免疫性)

    软件缺陷与病毒一样具有可怕的“免疫性”,测试人员对其采用的测试越多,其免疫能力就越强,寻找更多软件缺陷就更加困难。在软件测试中采用单一的方法不能 高效和完全的针对所有软件缺陷,因此软件测试必须采用不同的测试方式和测试数据,应该尽可能的多采用多种途径进行测试。

    3.2.3 测试是“泛型概念”(全程测试)

    如果单纯的只将程序设计阶段后的阶段称之为软件测试的话,需求阶段和设计阶段的缺陷产生的放大效应会加大。这非常不利于保证软件质量。需求缺陷、设计缺陷 也是软件缺陷,记住“软件缺陷具有生育能力”。软件测试应该跨越整个软件开发流程。需求验证(自检)和设计验证(自检)也可以算作软件测试(建议称为:需 求测试和设计测试)的一种。软件测试应该是一个泛型概念,涵盖整个软件生命周期,这样才能确保周期的每个阶段禁得起考验。同时测试本身也需要有第三者进行 评估(信息系统审计和软件工程监理),即测试本身也应当被测试,从而确保测试自身的可靠性和高效性。

    3.2.4 软件缺陷具有空间聚集性(80-20 原则)

    80%的软件缺陷常常生存在软件20%的空间里。这个原则告诉我们,如果你想使软件测试有效地话,记住常常光临其高危多发“地段”。在那里发现软件缺陷的 可能性会大的多。这一原则对于软件测试人员提高测试效率及缺陷发现率有着重大的意义。聪明的测试人员会根据这个原则很快找出较多的缺陷而愚蠢的测试人员却 仍在漫无目的地到处搜寻。

    80-20 原则的另外一种情况是,我们在系统分析、系统设计、系统实现阶段的复审,测试工作中能够发现和避免80%的软件缺陷,此后的系统测试能够帮助我们找出剩余 缺陷中的80%,最后的5%的软件缺陷可能只有在系统交付使用后用户经过大范围、长时间使用后才会曝露出来。因为软件测试只能够保证尽可能多地发现软件缺 陷,却无法保证能够发现所有的软件缺陷。

    3.2.5 为效益而测试

    为什么我们要实施软件测试,是为了提高项目的质量效益最终以提高项目的总体效益。为此我们不难得出我们在实施软件测试应该掌握的度。软件测试应该在软件测 试成本和软件质量效益两者间找到一个平衡点。这个平衡点就是我们在实施软件测试时应该遵守的度。单方面的追求都必然损害软件测试存在的价值和意义。一般说 来,在软件测试中我们应该尽量地保持软件测试简单性,切勿将软件测试过度复杂化。

    3.2.6 缺陷的必然性

    软件测试中,由于错误的关联性,并不是所有的软件缺陷都能够得以修复。某些软件缺陷虽然能够得以修复但在修复的过程中我们会难免引入新的软件缺陷。很多软 件缺陷之间是相互矛盾的,一个矛盾的消失必然会引发另外一个矛盾的产生。比如我们在解决通用性的缺陷后往往会带来执行效率上的缺陷。更何况在缺陷的修复过 程中,我们常常还会受时间、成本等方面的限制因此无法有效、完整地修复所有的软件缺陷。因此评估软件缺陷的重要度、影响范围,选择一个折中的方案或是从非 软件的因素(比如提升硬件性能)考虑软件缺陷成为我们在面对软件缺陷时一个必须直面的事实。

    3.3 测试组织管理不专业

    1、测试人员不独立于开发者,测试人员独立于开发者的程度将影响测试结果。

    人很容易用自己已经非常仔细地做过测试来欺骗自己,开发人员做测试容易受到个人的习惯性想法的影响,程序中可能包含由于程序员对问题的叙述或说明的误解而 产生的错误。如果是这种情况,当开发人员测试自己的程序时,往往还会带着同样的误解致使问题难以发现。开发和测试是两种不同的活动,开发人员对自己的程序 进行一定的审查、调试是必要的,但是一般情况下还需要另外的专业测试者进行测试。不过,由于有的企业中,人力有限,或者认为没有足够的资源或理由支持一支 测试队伍,有时不得不由开发人员测试;那么,开发者对自己的程序的测试需要注意许多问题,或者应由另外的开发者对自己的程序进行测试。

    2、测试时间安排往往计划不周,测试计划有时受制于开发计划。

    3、测试等级以及在那个等级上的测试时间往往选择不当。

    4、测试辅助设备和测试工具将影响开发者的测试效率及测试彻底性。

    5、测试策略文档的普遍缺失。

    6、测试范围的确认经常被其他文档或经验所取代。

    7、测试任务应该像BUG 一样有明确的分级,不同类型的测试应该有相应的测试用例集合与之对应。

    8、关键路径概念在测试规划时容易被项目经理弱化。

    9、测试用例不科学,测试用例在实际中没有起多大作用;在实际测试时根本没有按用例执行;往往测试执行后没有把新的用例补充到用例库中。

    3.4 测试人员的影响

    1)测试人员入门容易学习困难,无章可循;人员增加可能有重复工作。

    2)测试人员对现实应用与需求的理解可能有偏差。

    3)测试人员可能对测试存在一些不正确的看法和错误的态度,如下:

    (1) 认为测试工作不如设计和编码那样容易取得进展难以给测试人员某种成就感;

    (2) 以发现软件错误为目标的测试是非建设性的,甚至是破坏性的,测试中发现错位是对责任者工作的一种否定;

    (3) 测试工作枯燥无味,不能引起人们的兴趣;

    (4) 测试工作是艰苦而细致的工作;

    (5) 对自己编写的程序盲目自信,在发现错误后,顾虑别人对自己的开发能力的看法。

    4)提交以后对用户反馈信息缺乏及对缺乏足够的重视,对于有大量用户有持久生命力的软件产品(如Microsoft Office),用户反馈信息较全面,便于开发和测试人员进行软件的修补和维护;而一些中小软件企业的产品却远远无法和Microsoft Office 相比;于是可能缺乏足够的用户反馈信息,或没有足够的时间或人力处理用户反馈信息。

    5)开发及测试人员工作习惯,编程习惯,测试习惯等也影响测试的效果;由于测试人员短期的学习与培训,一般能提高的只是方法和技巧;而其自身能力与习惯可能的负面影响却一时难以消除。

    4、测试管理问题的解决

    4.1 建立软件测试管理体系

    建立软件测试管理体系的主要目的是确保软件测试在软件质量保证中发挥应有的关键作用,包括以下工作:

    软件产品的监视和测量:对软件产品的特性进行监视和测量,主要依据软件需求规格说明书,验证产品是否满足要求。所开发的软件产品是否可以交付,要预先设定质量指标,并进行测试,只有符合预先设定的指标,才可以交付。

    对不符合要求的产品的识别和控制:对于软件测试中发现的软件缺陷,要认真记录它们的属性和处理措施,并进行跟踪,直至最终解决。在排除软件缺陷之后,要再次进行验证。

    产品设计和开发的验证:通过设计测试用例对需求分析、软件设计、程序代码进行验证,确保程序代码与软件设计说明书的一致,以及软件设计说明书与需求规格说明书的一致。对于验证中发现的不合格现象,同样要认真记录和处理,并跟踪解决。解决之后,也要再次进行验证。

    软件过程的监视和测量:从软件测试中可以获取大量关于软件过程及其结果的数据和信息,它们可用于判断这些过程的有效性,为软件过程的正常运行和持续改进提供决策依据。

    一般应用过程方法和系统方法来建立软件测试管理体系,也就是把测试管理作为一个系统,对组成这个系统的各个过程加以识别和管理,以实现设定的系统目标。同 时要使这些过程协同作用、互相促进,从而使它们的总体作用大于各过程作用之和。其主要目标是在设定的条件限制下,尽可能发现和排除软件缺陷。测试系统主要 由下面6 个相互关联、相互作用的过程组成:测试规划、测试设计、测试实施、配置管理、资源管理和测试管理;确定这些过程的顺序和相互作用,前一过程的输出是后一过 程的输入。其中,配置管理和资源管理是这些过程的支持性过程,测试管理则对其他测试过程进行监视、测试和管理;确定这些过程所需的准则和方法,一般应制订 这些过程形成文件的程序,以及监视、测量和控制的准则和方法;确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运行和对它们的监测;监视、测量和分析这些 过程;实施必要的改进措施。

    4.2 建立配置管理系统,规范项目管理流程

    建立配置管理系统 CVS,CVS 的全称是Current Version Control。在软件质量体系的诸多支持活动中,配置管理系统处在支持活动的中心位置,它有机地把其它支持活动结合起来,形成一个整体,相互促进,相互 影响,有力地保证了质量体系的实施。建立公司配置管理系统很容易得到公司领导层的支持,几乎没人反对。更重要的是建立配置管理系统后测试人员的工作有了系 统保证,测试工作的“矿藏资源”有了明确的位置,可以主动积极开展测试工作。

    4.3 测试过程分阶段执行

    将测试过程分成几个阶段执行,即:代码审查、单元测试、集成测试、确认测试和系统测试。

    单元测试是针对软件设计的最小单位-模块进行正确性检验的测试工作,其目的在于发现各模块内部可能存在的各种差错。在单元测试之后,需要按照设计时做出的 结构图,将它们联结起来,进行集成测试。是检验所开发的软件是否按用户要求运行。确认测试应检查软件能否按合同要求进行工作,即是否满足软件需求说明书中 的确认标准。软件开发完成后,还要与系统中其他部分配套运行,进行系统测试,包括恢复测试、安全测试、强度测试和性能测试等。

    4.4 做好过程管理

    过程管理须做好以下工作:分阶段设立里程碑,按里程碑计划工作和总结工作;加强审核,测试过程的中间结果要进行充分的审核;注重风险管理和规避风险,任何决定和过程都存在风险,尤其是质量好坏的风险,通过审核管理风险。

    4.5 制定成功的测试管理计划及测试计划

    一个成功的测试开始于一个全面的测试管理计划。因此在每次测试之前应做好详细的测试管理计划:

    首先,应该了解被测对象的基本信息,选择测试的标准级别,明确测试管理计划标识和测试管理项。在定义了被测对象的测试管理目标、范围后必须确定测试管理所 使用的方法,即提供技术性的Ali 试管理策略和测试管理过程。在测试管理计划中管理者应该全面了解被测试对象的系统方法、语言特征、结构特点、操作方法和特殊需求等,以便确定必要的侧试环 境,包括测试硬件/软件及测试环境的建立等等。而且.在测试管理计划中还应该制订一份详细的进度计划如:侧试管理的开始段、中间段、结束段及测试管理过程 每个部分的负责人等。由于任何一个软件不可能没有缺陷、系统运行时不出现故障,所以在测试管理计划中还必须考虑到一些意外情况、也就是说,当问题发生时应 如何处理。因为测试管理具有一定难度,所以对测试管理者应进行必要的测试设计、工具、环境等的培训。最后,还必须确定认可和审议测试管理计划的负责人员。

    还需要一个成功的测试计划,专业的测试必须以一个好的测试计划作 为基础。尽管测试的每一个步骤都是独立的,但是必定要有一个起到框架结构作用的测试计划。测试的计划应该作为测试的起始步骤和重要环节。一个测试计划应包 括:产品基本情况调研、测试需求说明、测试策略和记录、测试资源配置、计划表、问题跟踪报告、测试计划的评审、结果等等。

    4.6 测试人员及早介入

    测试人员应从软件生命周期的需求阶段就开始介入,这样可以在这些需求基础上生成一份测试计划,并将测试用例对应于需求。这样便于提高测试用例的有效性和可用性,并且方便测试用例的设计和管理。

    4.7 测试文件的使用

    在软件的需求分析阶段,就开始测试文件的编制工作,各种测试文件的编写应按一定的格式进行。测试文件的重要性表现在以下几个方面:

    a、验证需求的正确性:测试文件中规定了用以验证软件需求的测试条件,研究这些测试条件对弄清用户需求的意图是十分有益的。

    b、检验测试资源:测试计划不仅要用文件的形式把测试过程规定下来,还应说明测试工作必不可少的资源,进而检验这些资源是否可以得到,即它的可用性如何。如果某个测试计划已经编写出来,但所需资源仍未落实,那就必须及早解决。

    c、明确任务的风险:有了测试计划,就可以弄清楚测试可以做什么,不能做什么。了解测试任务的风险有助于对潜伏的可能出现的问题事先作好思想上和物质上的准备。

    d、生成测试用例:测试用例的好坏决定着测试工作的效率,选择合适的测试用例是作好测试工作的关键。在测试文件编制过程中,按规定的要求精心设计测试用例有重要的意义。

    e、评价测试结果:测试文件包括测试用例,即若干测试数据及对应的预期测试结果。完成测试后,将测试结果与预期的结果进行比较,便可对已进行的测试提出评价意见。

    f、再测试:测试文件规定的和说明的内容对维护阶段由于各种原因的需求进行再测试时,是非常有用的。

    g、决定测试的有效性:完成测试后,把测试结果写入文件,这对分析测试的有效性,甚至整个软件的可用性提供了依据。同时还可以证实有关方面的结论。

    4.8 测试团体的建设与测试人员的学习及培训

    要注重建立一支高效的测试团队,不利用各种方法对测试人员进行培训。测试人员须加强自身学习,测试人员必须和程序员、用户、市场人员、技术作者以及任何的可能为实现更好测试提供线索的人进行交流。充分利用网络,及时地不断地学习,充分利用软件测试的技巧等。

    4.9 经济的测试

    作为软件开发企业来说,投入人力,资金搞软件测试的最终目的还是离不开经济效益。而对与测试项目的管理也不能离开这个大前提。软件测试的经济效益主要来自 以下两个方面。一是满足用户需求,提高产品的竞争力,最终提高产品的销售量。二是尽早发现缺陷,降低售后服务成本。而软件测试的最终目的就是使它带来的经 济效益最大化。

    有时候用户应用机率越大的那些软件业务功能,应该越少有差错;对某些关键功能,应该不允许有差错;经常不用的,甚至基本不用的那些软件业务功能,则可以容忍它有差错,甚至有较多的差错。

    5、总结

    软件测试工作在软件开发过程中占有重要地位,在各种规模的软件的开发中,测试工作都必不可少。关于软件测试的研究与技术探讨可以说都有成熟的成果,但是在 实际应用中,由于软件开发的时间的影响或软件项目中人员的不足等等各种因素的影响,使得在国内的中小型软件企业中软件测试工作存在一些问题,本文对这些问 题进行了总结和分析,并提出了一些解决方法。

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