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  • 信息系统审计工作包括
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    2019-11-22 22:31:27

    对DBA(数据库管理员)而言,审计就是记录数据库中正在作什么的过程

    审计文件的作用
    审计功能把用户对数据库的所有操作自动记录下来,放入审计日志中,审计员可以利用审计日志监控数据库中的各种行为,重现导致数据库现有状况的一系列事件,找出非法存取数据的人,时间和内容。
    记录的内容
    1.基本功能,提供多种审计查阅方式:基本的、可选的、有限的,等等;
    2.提供多套审计规则,审计规则一般在数据库初始化时设定,以方便审计员管理。
    3.提供审计分析和报表功能。
    4.审计日志管理功能,包括为防止审计员误删审计记录,
    审计日志必须先转储后删除对转储的审计记录文件提供完整性和保密性保护;只允许审计员查阅和转储审计记录,不允许任何用户新增和修改审计记录;等等。
    5.系统提供查询审计设置及审计记录信息的专门视图。对于系统权限级别、语句级别及模式对象级别的审计记录也可通过相关的系统表直接查看。

    审计记录可以告诉你的内容有
    1.正在使用哪些系统权限
    2.使用频率是多少
    3.多少用户正在登录
    4.会话平均持续多长时间
    5.正在特殊表上使用哪些命令
    6.以及许多其他有关事实。

    审计功能把用户对数据库的所有操作自动记录下来放入审计日志(Audit Log)中。审计日志一般包括下列内容

    (1) 操作类型(如修改、查询等)。
    (2) 操作终端标识与操作人员标识。
    (3) 操作日期和时间。
    (4) 操作的数据对象(如表、视图、记录、属性等)。
    (5) 数据修改前后的值。

    审计一般可以分为用户级审计系统级审计

    笔者拙见,望大家指正!
    鱼翔浅底竞自由!

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  • 计算机信息系统的运行安全包括系统风险管理、审计跟踪、备份与恢复和应急处理等四个方面。系统的运行安全是计算机信息系统安全的重要环节,只有计算机信息系统的运行过程中的安全得到保证,才能完成对信息的正确处理...

    计算机信息系统的运行安全包括系统风险管理、审计跟踪、备份与恢复和应急处理等四个方面。系统的运行安全是计算机信息系统安全的重要环节,只有计算机信息系统的运行过程中的安全得到保证,才能完成对信息的正确处理。

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    计算机信息系统的运行安全包括系统风险管理、审计跟踪、备份与恢复、应急处理四个方面内容。

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    系统的运行安全是计算机信息系统安全的重要环节,因为只有计算机信息系统的运行过程中的安全得到保证,才能完成对信息的正确处理,达到发挥系统各项功能的目的

    计算机信息系统,是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的,按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统,即信息管理与信息系统。

    风险分析是指用于威胁发生的可能性以及系统易于受到攻击的脆弱性而引起的潜在损失步骤,是风险管理程序的基础,其最终目的是帮助选择安全防护并将风险降低到可接受的程度。计算机信息系统在设计前和运行前需要进行静态分析,旨在发现系统的潜在安全隐患;其次对系统进行动态分析,即在系统运行过程中测试,跟踪并记录其活动,旨在发现系统运行期的安全漏洞;最后是系统运行后的分析,并提供相应的系统脆弱性分析报告。

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  • 信息系统审计程序一般包括审计准备、审计实施、审计报告和后续审计四个阶段。 一、审计准备 (一)审前准备 内部审计人员在实施信息系统审计前,需要根据信息系统审计目标,开展审前调查,收集法规、制度依据以及...

    信息系统审计程序一般包括审计准备、审计实施、审计报告和后续审计四个阶段。

    一、审计准备

    (一)审前准备

    内部审计人员在实施信息系统审计前,需要根据信息系统审计目标,开展审前调查,收集法规、制度依据以及其他有关资料。审前调查主要了解组织信息系统的治理管理体制、总体架构、规划和建设、应用管理情况等。具体如下:

    1.治理、管理体制。主要了解信息系统管理机构设置、管理职责、工作流程等。

    2.系统总体架构

    (1)系统分布。包括系统数量、规模和分布,绘制信息系统分布图。

    (2)信息系统主要类型。

    (3)各信息系统的基本情况和系统之间的关联关系。

    (4)信息系统应用覆盖面及应用程度。

    3.规划和建设情况

    (1)规划:信息系统发展规划以及规划、年度计划落实情况。

    (2)建设:信息系统建设程序、投入、管理,了解已完成系统和在建系统。

    (3)使用:信息系统应用管理制度、使用率、应用中存在的主要问题、困难和矛盾。

    (二)编制审计工作方案

    根据审前准备情况,编制信息系统审计工作方案,方案内容包括但不限于被审计组织信息系统的基本情况。包括信息系统项目建设及应用情况、审计目的、审计依据、审计对象与范围、审计内容重点及方法、审计步骤与时间安排、审计组与人员分工等。在审计组组成环节,审计部门可以借助外部专家的力量,在审计组中应当有具备信息技术经验和知识的专兼职审计专家,便于补充提高审计组的胜任能力。

    二、审计实施

    审计实施是内部审计人员依据审计计划实施现场审计的过程。内部审计人员应结合审前准备了解的内容,按照被审计组织的信息化环境、业务流程、内控制度等方面的风险,明确具体项目审计目标、细化审计内容,突出审计重点。实施阶段主要应完成以下工作:

    (一)了解评估被审计组织的信息系统内部控制

    1.收集被审计组织信息系统的内部控制管理制度及流程,对被审计组织相关人员进行访谈,了解组织的信息系统决策及管理政策、方法、控制活动主要内容包括但不限于:

    (1)信息系统内部控制环境。

    (2)风险管理。

    (3)控制活动。

    (4)信息与沟通。

    (5)内部监督。

    2.开展控制测试

    内部审计人员开展控制测试评价信息系统的内部控制要素,以确定组织能接受的控制风险。验证控制措施的执行是否符合管理政策和程序,为审计提供合理的保证。信息系统控制测试主要包括控制环境测试和功能测试:

    (1)组织管理的控制测试。

    (2)系统建设管理的控制测试。

    (3)系统资源管理的控制测试。

    (4)系统环境管理的控制测试。

    (5)系统运行管理的控制测试。

    (6)系统网络和通信管理的控制测试。

    (7)系统数据库管理的控制测试。

    (8)系统输入、处理、输出的控制测试。

    (9)其他。

    3.初步评估信息系统内部控制

    根据对组织信息系统的控制测试情况,选择组织信息系统的重点业务流程,对固有风险和控制风险进行初步评估,对信息系统控制有效性作出评价。

    (二)开展实质性测试

    内部审计人员应根据控制测试结果确定实质性测试的性质、时间和范围。组织层面评价内容包括组织架构、权责分配、发展战略、人力资源、培训与考核等。

    对组织信息系统开展风险评估时,结合相关规范中有关风险评估的要求,重点关注内部和外部风险信息的搜集、利用风险识别机制按照风险评估的程序、方法,评估风险等级并检查应对策略的有效性。

    对信息与沟通审计时,应结合组织信息与沟通的相关管理制度,对信息收集、处理和传递的及时性,反舞弊机制的健全性,财务报告的真实性,信息系统的安全性,以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行审查和评价。

    对内部监督审计时应结合组织内部监督制度,对内部监督机制的有效性进行认定和评价。重点关注内部审计机构等监督机构是否在内部控制设计和运行中有效发挥监督作用,内部控制缺陷认定是否客观,整改方案措施是否得当,并有效整改。

    内部控制检查评价方法主要包括:个别访谈法、调查问卷法、比较分析法、标杆法、穿行测试法、抽样法、实地查验法、重新执行法、专题讨论会法等。内部控制检查评价应综合运用上述方法,充分利用信息系统,实施在线检查、监控。

    三、审计报告

    信息系统审计报告阶段包括整理加工审计工作底稿、编写审计报告、做出审计结论。内部审计人员应运用专业判断,综合分析所收集到的相关证据,以经过核实的审计证据为依据,形成审计意见和结论、编制审计底稿、出具审计报告。

    四、后续审计

    后续审计主要通过监督组织整改的情况,督促被审计组织改进信息系统治理,完善相关的规章制度、流程等,以持续提高信息系统治理、管理水平。对审计中发现的重大问题和控制缺陷,整改效果不明显的信息系统项目开展后续审计。信息系统审计程序一般包括审计准备、审计实施、审计报告和后续审计四个阶段。

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    目录

    一、信息系统集成及服务管理体系

    1. 信息系统集成及服务的概念

    2. 信息系统集成及服务普遍存在的主要问题及解决

    二、ITIL与IT服务管理

    1. ITIL(IT infrastructure Library)信息系统基础架构库

    2. ITIL 的内容

    3. IT 服务管理(ITSM)

    三、ITSS与信息技术服务

    四、信息系统审计

    五、信息系统工程监理


    一、信息系统集成及服务管理体系

    1. 信息系统集成及服务的概念

    所有以满足企业和机构业务发展所带来的信息化需求,基于信息技术和信息化理念而提供的专业信息技术咨询服务系统集成服务运行维护服务等工作,都属于信息系统集成服务的范畴。

    2. 信息系统集成及服务普遍存在的主要问题及解决

    • 系统质量不能满足应用的基本要求;
    • 工程进度拖后延期;
    • 项目资金使用不合理或严重超出预算;
    • 项目文档不全甚至严重缺失;
    • 在项目实施中系统业务需求一变再变;
    • 在项目实施中经常出现扯皮、推诿现象;
    • 系统存在安全漏洞和隐患;
    • 重硬件轻维护,重建设轻使用;
    • 信息系统服务企业缺乏规范的流程和能力管理;
    • 信息系统建设普遍存在产品化和个性化需求的矛盾;
    • 开放性要求高,而标准和规范更新快。

    产生问题的原因如下:

    • 不具备技术实力的系统集成商扰乱系统集成及服务市场;
    • 一些建设单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面经验不足;
    • 信息系统集成及服务企业自身建设有待加强;
    • 缺乏相应的机制和制度;
    • 企业能力建设缺乏相关指导标准。

    解决这些问题的举措是建立信息系统集成及服务管理体系,主要内容如下:

    • 信息系统集成、运维服务和信息系统监理资质管理(单位层面)
    • 信息系统集成、运维服务和信息系统监理人员管理(人员层面)
    • 国家计划(投资)部门对规范的、具备信息系统项目管理能力的企业和人员的建设性要求(国家建议)
    • 信息系统用户对规范的、具备信息系统项目管理能力的企业和人员市场性需求(甲方需求)

    二、ITIL与IT服务管理

    1. ITIL(IT infrastructure Library)信息系统基础架构库

    是一套 IT 服务管理规范库,二十世纪八十年代中期英国商务部提出信息技术基础架构库(ITIL)以来,ITIL 作为 IT 服务管理事实上的国际标准已经得到了全球几乎所有IT巨头的支持。

    IBM、惠普、微软等著名跨国公司作为 ITIL 的积极倡导者,基于 ITIL 分别推出了实施 IT 服务管理的软件和实施方案。

    2. ITIL 的内容

    ITIL 包含如何管理 IT 基础设施的流程描述以流程为导向以客户为中心,通过整合 IT 服务于企业服务,提高企业的 IT 服务水平,专注于 IT 运营领域。

    ITIL 的认证分为基础级别(Foundation)、专家级别(Export)、大师级别(Master)。

    3. IT 服务管理(ITSM)

    对应 IT 组织,不管它是企业内部还是企业外部的,都是 IT 服务提供者,主要工作就是提供低成本、高质量的 IT 服务。ITSM 也是一种 IT 管理。与传统的 IT 管理不同,它是一种以服务为中心的 IT 管理。结合了过程、人员、技术三大要素,通过集成 IT 服务和业务,协助企业提高 IT 服务提供能力。

    实现 ITSM 的根本目的有三个:

    • 以客户为中心提供 IT 服务;
    • 提供高质量、低成本的服务;
    • 提供的服务是可准确计价的。

    ITSM 是要把 IT 部门从成本中心转换为服务中心和利润中心;由以职能为中心转为以流程为中心。梳理核心流程,如事件管理、问题管理等,将流程规范化和标准化。

    三、ITSS与信息技术服务

    1. ITSS(IT Service Standards)信息技术服务标准

    是一套成体系和综合配套的信息技术服务标准库,全面规范了 IT 服务产品及其组成元素,用于指导实施标准化和可依赖的 IT 服务,是我国 IT 服务行业良好做法的总结和提升。

    ITSS 由人员(People)、过程(Process)、技术(Technology)、资源(Resource)四部分组成,简称 PPTR

    人员:正确选人 —— 知识、技能、经验;

    过程:正确做事 —— 简洁、高效、协调;

    资源:保障做事 —— 科学、配套、合理;

    技术:高效做事 —— 专业、先进、安全;

    ITSS 生命周期由规划设计(系统战略规划和设计)、部署实施(建立管理体系,部署专用工具及服务解决方案)、服务运营(管理基础设施、服务流程、人员等)、持续改进(定期评审、提出改进方案、重新规划)、监督管理(服务质量评价、监督和绩效评估)5 个阶段组成,简称 PIOIS

    四、信息系统审计

    信息系统审计是全部审计过程的一个部分,信息系统审计(IS Audit)目前还无通用的定义,权威专家将它定义为:收集并评估证据以决定一个信息系统是否能有做到保护资产、维护数据完整、完成组织目标,同时最经济的使用资源

    信息系统审计的目的是评估并提供反馈、保证、建议。关注以下几点:

    • 可用性:商业高度依赖的信息系统能否在任何需要的时刻提供服务,信息系统是否被完好保护以及应对各种损失和灾难;
    • 保密性:系统保存的信息是否仅对需要这些信息的人员开放
    • 完整性:系统提供的信息是否始终保持准确、可信、及时,能防止未授权的人对心系统数据和软件的修改。

    一个信息系统审计的主要组成部分包括:

    • 信息系统管理、规划与组织;
    • 信息系统技术基础设施与操作实务;
    • 资产的保护;
    • 灾难恢复与业务持续计划;
    • 应用系统开发、获得、实施与维护;
    • 业务流程评价与风险管理。

    信息系统审计需要依据:

    • 一般公认的信息系统审计原则(职业准则、信息系统审计与控制协会 ISICA 公告、职业道德规范);
    • 信息系统的控制目标;
    • 其他法律及规定。

    信息系统审计流程如下:

    信息系统审计需要依据一般公认信息系统审计准则、信息系统的控制目标、其他法律规定。

    五、信息系统工程监理

    按照我国工程建设监理的有关规定,工程建设监理的依据是:

    • 国家批准的工程项目建设文件;
    • 有关工程建设的法律、法规;
    • 工程建设监理合同及其他工程建设合同;

    应该实施监理的信息系统工程:

    • 国家级、省部级、地市级的信息系统工程;
    • 使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款,规定需要实施监理的信息系统工程;
    • 使用国家财政性资金的信息系统工程;
    • 涉及国家安全、生产安全的信息系统工程;
    • 国家法律、法规规定的应当实施监理的其他信息系统工程。

    信息系统工程监理的内容包括:四控、三管、一协调

    四控:质量控制、进度控制、成本控制、变更控制;

    三管:信息系统工程的合同管理、信息管理、安全管理;

    一协调:在信息系统工程实施过程中协调有关单位间的工作关系。

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