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  • 第一章 总 则 第一条 为了规范组织内部审计机构及人员开展信息系统审计活动,保证审计质量,根据《内部审计基本准则》制定本准则。 第二条 本准则所称信息系统审计,是指由组织内部审计机构及人员对信息系统及其...

                                     第一章   总  则
    第一条       为了规范组织内部审计机构及人员开展信息系统审计活动,保证审计质量,根据《内部审计基本准则》制定本准则。
    第二条       本准则所称信息系统审计,是指由组织内部审计机构及人员对信息系统及其相关的信息技术内部控制和流程开展的一系列综合检查、评价与报告活动。
    第三条       本准则适用于各类组织的内部审计机构、内部审计人员及其从事的信息系统审计活动。
                                     第二章   一般原则
    第四条       信息系统审计的目的是通过实施信息系统审计工作,对组织是否达成信息技术管理目标进行综合评价,并基于评价意见提出管理建议,协助组织信息技术管理人员有效地履行其受托责任以达成组织的信息技术管理目标。组织的信息技术管理目的是保证组织的信息技术战略充分反映该组织的业务战略目标,提高组织所依赖的信息系统的可靠性、稳定性、安全性及数据处理的完整性和准确性,提高信息系统运行的效果与效率,合理保证信息系统的运行符合法律法规及监管的相关要求。
    第五条       组织中信息技术管理人员的责任是信息系统的开发、运行和维护以及信息技术相关的内部控制的设计、执行和监控;信息系统审计人员的责任是实施信息系统审计工作并出具审计报告。
    第六条       从事信息系统审计人员的专业胜任能力是指在信息系统审计领域,胜任管理层与其他利益方的委托、履行其信息系统审计职能所应拥有的相关知识、技能和素质。信息系统审计人员应当熟悉内部审计业务并具备必要的信息技术及信息系统审计的专业知识。此外,审计项目负责人员应具有三年以上信息系统审计相关工作经验,或六年以上相关业务的从业经验。由于组织特殊性而产生的例外情况,应当获得组织管理层的特别授权。组织应当建立信息系统审计人员培训制度,鼓励审计人员取得注册信息系统审计师等执业资格,以保证审计人员的专业胜任能力。必要时,信息系统审计可利用外部专家的服务。
    第七条       信息系统审计可作为独立的审计项目组织实施、或作为综合性内部审计项目的组成部分实施。
    第八条       信息系统审计划分为以下阶段:审计计划阶段、审计实施阶段、审计报告与后续工作阶段。
    第九条       审计人员应采用以风险为导向的审计方法进行信息系统审计,风险评估应贯穿审计的计划、实施、报告与后续工作各个阶段。
                                     第三章   审计计划
    第十条       内部审计人员在执行信息系统审计之前,需要确定审计目标并初步评估审计风险,估算完成信息系统审计或专项审计所需的资源,确定重点审计领域及审计活动的优先次序,明确审计组成员的职责,并以此制定信息系统审计计划。
    第十一条              制定信息系统审计计划时,应遵循其他相关内部审计具体准则规定的因素,同时针对信息系统审计的特殊性,审计人员还应充分考虑以下因素:
    (一)       高度依赖信息技术、信息系统的关键业务流程及相关的组织战略目标;
    (二)       信息技术管理的组织架构;
    (三)       信息系统框架和信息系统的长期发展规划及近期发展计划;
    (四)       信息系统及其支持的业务流程的变更情况;
    (五)       信息系统的复杂程度;
    (六)       以前年度信息系统内、外部审计等相关的审计发现及后续审计情况。
    第十二条              信息系统审计作为综合性内部审计项目的一部分时,审计人员在审计计划阶段还应综合考虑相关内部审计的审计目标及要求。
                                     第四章   信息技术风险评估
    第十三条              进行信息系统审计时,审计人员应当识别组织所面临的与信息技术相关的内、外部风险,并采用适当的风险评估技术与方法,分析及评价其发生的可能性及影响程度,为确定审计目标、范围和方法提供依据。
    第十四条              信息技术风险是指组织在信息处理和信息技术运用过程中产生的、可能影响组织目标实现的各种不确定因素。信息技术风险包括组织层面的信息技术风险、一般性控制层面的信息技术风险及业务流程层面的信息技术风险等。
    第十五条              审计人员在识别、评估组织层面、一般性控制层面的信息技术风险时需要关注以下几方面:
    (一)       业务关注度,即组织的信息技术战略与组织整体发展战略规划的契合度以及信息技术(包括硬件及软件环境)对业务和用户需求的支持度;
    (二)       信息资产的重要性;
    (三)       对信息技术的依赖程度;
    (四)       对信息技术部门人员的依赖程度;
    (五)       对外部信息技术服务的依赖程度;
    (六)       信息系统及其运行环境的安全性、可靠性;
    (七)       信息技术变更;
    (八)       法律规范环境;
    (九)       其他。
    第十六条              业务流程层面的信息技术风险受行业背景、业务流程的复杂程度、上述组织层面及一般性控制层面的控制有效性等因素的影响而存在差异。一般而言,审计人员应了解业务流程并关注以下几方面信息技术风险:
    (一)       数据输入;
    (二)       数据处理;
    (三)       数据输出。
    第十七条              审计人员应充分考虑风险评估的结果,以合理确定信息系统审计的内容及范围,并对组织的信息技术内部控制的设计有效性和执行有效性进行测试。
                                     第五章   信息系统审计的内容
    第十八条              信息系统审计通常包括对组织层面信息技术控制、信息技术一般性控制及业务流程层面相关应用控制的审计。
    第十九条              信息技术内部控制的各个层面都包括人工控制、自动控制和人工、自动相结合的控制形式,审计人员应根据不同的控制形式采取恰当的审计程序。
    第二十条              组织层面信息技术控制是指管理层及治理层对信息技术治理职能及内部控制的重要性的态度、认识和措施,审计人员应考虑以下控制要素中与信息技术相关的内容:
    (一)       控制环境
    审计人员应关注该组织的信息技术战略规划对业务战略规划的契合度、信息技术治理制度体系的建设、信息技术部门的组织结构和关系、信息技术治理相关职权与责任的分配、信息技术人力资源管理、对用户的信息技术教育和培训等方面;
    (二)       风险评估
    审计人员应关注组织的风险评估的总体架构中信息技术风险管理的框架、流程和执行情况、信息资产的分类以及信息资产所有者的职责等方面;
    (三)       信息与沟通
    审计人员应关注组织的信息系统架构及其对财务、业务流程的支持度、管理层及治理层的信息沟通模式、信息技术政策/信息安全制度的传达与沟通等方面;
    (四)       监控
    审计人员应关注组织的监控管理报告系统、监控反馈、跟踪处理程序以及组织对信息技术内部控制的自我评估机制等方面。
    第二十一条       信息技术一般性控制是指与网络、操作系统、数据库、应用系统及其相关人员有关的信息技术政策和措施,以确保信息系统持续稳定的运行,支持应用控制的有效性。对信息技术一般性控制的审计应考虑以下控制活动:
    (一)       信息安全管理
    审计人员应关注组织的信息安全管理政策,物理访问及针对网络、操作系统、数据库、应用系统的身份认证和逻辑访问管理机制,系统设置的职责分离控制等;
    (二)       系统变更管理
    审计人员应关注组织的应用系统及相关系统基础架构的变更、参数设置变更的授权与审批,变更测试,变更移植到生产环境的流程控制等;
    (三)       系统开发和采购管理
    审计人员应关注组织的应用系统及相关系统基础架构的开发和采购的授权审批,系统开发的方法论,开发环境、测试环境、生产环境严格分离情况,系统的测试、审核、移植到生产环境等环节;
    (四)       系统运行管理
    审计人员应关注组织的信息技术资产管理、系统容量管理、系统物理环境控制,系统和数据备份及恢复管理,问题管理和系统的日常运行管理等。
    第二十二条       业务流程层面应用控制是指在业务流程层面为了合理保证应用系统准确、完整、及时完成业务数据的生成、记录、处理、报告等功能而设计、执行的信息技术控制。对业务流程层面应用控制的审计应考虑以下与数据输入、数据处理以及数据输出环节相关的控制活动:
    (一)       授权与批准;
    (二)       系统配置控制;
    (三)       异常情况报告和差错报告;
    (四)       接口/转换控制;
    (五)       一致性核对;
    (六)       职责分离;
    (七)       系统访问权限;
    (八)       系统计算;
    (九)       其他。
    第二十三条       信息系统审计除上述常规的审计内容外,审计人员还可以根据组织当前面临的特殊风险或需求,设计专项审计以满足审计战略,具体包括但不限于下列领域:
    (一)       信息系统开发实施项目的专项审计;
    (二)       信息系统安全专项审计;
    (三)       信息技术投资专项审计;
    (四)       业务连续性计划的专项审计;
    (五)       外包条件下的专项审计;
    (六)       法律法规、行业规范要求的内部控制的合规性的专项审计;
    (七)       其他专项审计。
                                     第六章   信息系统审计的方法
    第二十四条       审计人员在进行审计与信息技术相关内部控制及流程中可以单独或综合应用下列的审计方法来获取充分、适当的审计证据以评估信息技术内部控制的设计有效性和执行有效性:
    (一)       询问相关的控制人员;
    (二)       观察特定控制的运用;
    (三)       审阅文件和报告;
    (四)       根据信息系统的特性,进行穿行测试,追踪交易在信息系统中的处理过程;
    (五)       验证系统控制和计算逻辑;
    (六)       登录信息系统进行系统查询;
    (七)       利用计算机辅助审计工具和技术;
    (八)       保证独立性、客观性及职业技能的质量控制前提下,利用其他专业机构的审计结果或组织对信息技术内部控制的自我评估结果;
    (九)       其他
    第二十五条       信息系统审计人员可以根据需要利用计算机辅助审计工具和技术进行数据的验证、关键系统控制/计算的逻辑的验证、审计样本选取等;审计人员在充分考虑安全的前提下,可以利用可靠的信息安全侦测工具进行渗透性测试等。
    第二十六条       审计人员在对信息技术内部控制进行评估时,应获得充分、可靠及相关的审计证据以支持审计结论完成审计目标,并应充分考虑系统自动控制的控制效果的一致性及可靠性的特点,在选取审计样本时可根据情况适当减少样本量。在系统未发生变更的情况下,可考虑适当降低审计频率。
    第二十七条       审计人员在审计过程中进行风险评估,并在此基础上依据信息技术内部控制评估的结果重新评估审计风险,并根据剩余风险来进一步设计审计程序。
    第二十八条       审计工作底稿应以正式的书面或电子形式进行记录,其中应包含审计程序、审计发现和审计结论以及支持审计结论的审计工作细节及审计证据。审计过程中获取的电子数据应建立严格的电子数据归档措施,并对敏感数据进行严格的保密管理。
                                     第七章   审计报告与后续工作
    第二十九条       在审计实施结束后,审计人员应以充分、可靠及相关的审计证据为依据形成审计结论与建议,出具审计报告,形成审计结果,追踪审计建议的落实并执行相应后续审计程序。
    第三十条          当信息系统审计作为综合性内部审计项目的一部分时,审计人员应及时与其它相关内部审计人员沟通信息系统内部审计的发现,并考虑依据审计结果调整其他相关审计的范围、时间及性质。
                                     第八章   附则
    第三十一条    本准则由中国内部审计协会负责解释。
    第三十二条    本准则自2009年1月1日起施行。

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  • 作为国内IT业的一员新贵,信息系统审计师(CISA)对于大多数人来讲,还是一个陌生的名词。但在国外,CISA证书早已同MCSE、CCEP等证书一样,成为追求高薪的人们争相追捧的对象了。在很多大型会计公司内部,信息系统...
     
    

    作为国内IT业的一员新贵,信息系统审计师(CISA)对于大多数人来讲,还是一个陌生的名词。但在国外,CISA证书早已同MCSE、CCEP等证书一样,成为追求高薪的人们争相追捧的对象了。在很多大型会计公司内部,信息系统审计部门早已成为一个独立运作的体系。这些公司中甚至出现了没有CPA资格的合伙人,他们持有的专业资格就是CISA。

    什么是信息系统审计师?

      信息系统审计师,也称IT审计师或IS审计师,是指一批专家级人士,既通晓信息系统的软件、硬件、开发、运营、维护、管理和安全,又熟悉经济管理的核心要义,能够利用规范和先进的审计技术,对信息系统的安全性、稳定性和有效性进行审计、检查、评价和改造。

      审计署驻沈阳特派办干部李丹是中国第一名通过考试的国际信息系统审计与控制协会会员。他认为,信息系统审计师就像是信息系统的保健医生,无病防病、增强体质;有病治病,还要挽救信息系统的生命。这是一个完全崭新的领域,它随着信息系统的产生而产生,必将随着信息系统的发展而越来越受到人们的重视。

    中国是否需要信息系统审计师?

      21世纪是信息化的时代,生产、交易和管理都离不开信息流和对信息流的管制。信息系统对生产经营和管理的影响越来越重大,管理人员在面对传统经营风险和财务风险的同时,必须随时面对信息风险对企业生存和发展的挑战。IT领域的工作人员都明白,企业对信息系统的依赖程度越大,信息系统安全和运营隐患可能带来的伤害就越严重。因此,信息系统必须随时置于专家的监控之下。

      对信息系统的监控无非三个目的:安全、稳定、有效。

      安全性问题大家比较容易理解,但信息系统的安全相对传统的实物保安来说还有很大的发展空间,如果处理不好,会给企业带来巨大损失,严重时,还会制约IT业的整体发展。李丹说,举一个小例子,如果我们的B2C企业,无法对自己的网上销售系统实现严格的安全管理,那么黑客就很可能从这个环节来盗取客户的信用卡号码和密码,这样一来,就算银行的保安系统再健全,也不能避免客户的巨额损失,最终结果是整个网络业的萧条。对于ERP或CRM背景下的企业,安全有着更为重大的意义,这些企业往往依赖信息系统来管理客户的交易资料,一旦系统遭到破坏,后果就不堪设想,所以这类机构的数据保全和灾难恢复已经成为业界新的经济增长点。

      稳定性的问题,非专业人士好像不太关心。但实际上不稳定的系统也能给企业带来巨大的损失或尴尬。比较典型的案例就是前不久发生的某知名网站在刚刚宣布推出收费邮箱的时候,免费邮件系统突然瘫痪,给用户带来很多不便,也引起了许多不必要的误会,其实,这只是邮件系统不稳定的偶然发作而已。至于电信系统不稳定导致通信瘫痪的例子,就更可以说明稳定的重要性。

      有效性的问题则是一个更加困难的话题。一般情况下,一说到信息系统建设,大家都觉得是工程师或程序员的事,事实上,这是非常错误的观点。一个好的系统,在安全和稳定的前提下,必须最大程度符合企业经营流程的特点,经济、有效地解决问题和提供信息。要做到这一点,信息系统开发和维护过程中,就必须有大量的经营管理人员参与,设计出最优的信息流转路径。如果不重视信息系统的有效性,其危害同样是巨大的。一方面由于其烦琐和复杂,导致内部业务人员不会用、不想用或使用不当;另一方面使用过程中的差错又会导致稳定性和安全性方面的问题。

      显然,要对信息系统的安全、稳定和有效进行监控,就不单纯是某类技术人员能够完成的任务,经过专业训练、经验丰富的信息系统审计师将在这一领域发挥重要的作用。信息系统审计师的突出特点就是兼通技术和管理,能够利用规范的审计手段,比较客观和冷静地分析、评价企业现有信息系统的运行,并从专业的角度提出建议。

    信息系统的审计与财务审计关系

      说到审计,人们比较熟悉的是注册会计师或审计机关的财务审计,是对财务报表或会计账册的监督,好像和信息系统没有必然联系。其实不然,审计业务发展至今,传统就账审账的工作只是现代审计中一个特别小的组成部分。现代的风险基础审计理论认为,审计师最重要工作之一,是发现被审计单位最重大的风险隐患,在认定其持续经营的基础上,再对财务报表的真实、公允性发表审计意见。如果审计师认为被审计单位的信息系统是业务运转的平台,是风险高发区,那么对信息系统的安全、稳定和有效的评价就成为审计的基础和重点。当然,对信息系统的审计和对财务事项的审计,手段有所不同,但基本的程序和原理都是一样的。

    哪些行业最需要信息系统审计师?

      软件供应商。特别是经济管理类的集成软件供应商,需要信息系统审计师参与产品设计、规划和检测,并对客户现有信息系统进行评价,提出改造设想。全球所有重要的ERP和CRM产品供应商都聘请大量信息系统审计师。

      管理咨询机构。20世纪90年代以后,管理咨询的重点已经逐步发展为提供一揽子解决方案,其中信息系统的配置,就是解决方案成功的基础。国际知名的管理咨询机构中,有50%以上的员工熟悉信息技术,其中20%拥有信息系统审计师资格。

      会计师审计师事务所。是信息系统审计师最早的落脚点,“五大”国际会计公司超过30%的收入来自于风险管理部门。这个部门的最主要工作就是监控客户的信息系统风险和运营风险,同时为客户提供ERP或CRM的安装、维护和培训。会计师审计师事务所中传统财务报表审计也越来越离不开信息系统审计师的贡献。没有他们的工作,评估内部控制风险和企业固有风险将成为一句空话。人们常常看到,“五大”会计公司里,最年轻的合伙人或经理,往往都是信息系统审计师,因为这是一项年轻人的工作。

      跨国公司。作为信息系统最集中的用户,跨国公司急需大量信息系统审计师,一方面参与信息化建设的过程,另一方面时刻保持对分支机构的信息监控。还有一种最新迹象表明,跨国公司内部审计部门也在大量招聘信息系统审计师,以加强内部的监督和牵制。

      大型国有企业和上市公司。这些机构往往有雄厚的财力来实现管理的信息化、保证生产经营的稳定性,他们对信息系统审计师的要求和跨国公司类似。

    谁有资格授予信息系统审计师资格?

      目前国际上,信息系统审计与控制协会ISACA(Information System Audit and Control Association)是惟一有权授予国际信息系统审计师资格的跨国界、跨行业的专业机构。1978年以来由信息系统审计与控制协会(ISACA?)发起的注册信息系统审计师(CISA)认证计划已经成为涵盖信息系统审计、控制与安全等专业领域的球公认的标准。CISA推广与评价的专业技术和实务是在该领域中取得成功的基石。拥有CISA 资格证书说明持证人具备的实践能力和专业程度。2008年6月官方香港分会统计中国大陆通过人员达666人,目前中国大陆地区约1200人左右。

      注册信息系统审计师CISA(Certified Information System Auditor)资格由ISACA授予,是信息系统审计领域的惟一职业资格,受到全世界的广泛认可。由于信息技术的国际性,国际信息系统审计师资格在世界任何一个国家的使用都不会受到制约。

      CISA考试内容及其他

      CISA考试主要包括5个内容:

      信息系统的审计流程 (14%)

        IT治理与管理(14%)
       
        信息系统的购置、开发与实施(19%)

        信息系统的操作、维护与支持(23%)

        信息资产的保护(30%)

      CISA考试每年6月,12月组织一次,考试时间为4个小时。目前确定的国内考试地点为北京、上海和广州,深圳、南京等地设考点。CISA考试是200道客观选择题,全部为笔答,满分800分,450分及格。考试语言为英语,中文。

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  • 信息系统 目的 以处理信息为目的专门的系统类型 信息系统可以是手动的,也可以是计算机化的 计算机化的信息系统的组成部分 (硬软库网储感外人规) 1.硬件 由执行输入、处理、输出行为的计算机设备组成 2.软件...

    信息系统

    目的

    以处理信息为目的专门的系统类型

    信息系统可以是手动的,也可以是计算机化的

    计算机化的信息系统的组成部分
    (硬软库网储感外人规)

    1.硬件

    由执行输入、处理、输出行为的计算机设备组成

    2.软件

    有管理计算机运行的程序构成(驱动程序、系统软件、数据库管理系统、中间件、应用软件…)

    3.数据库

    经过 机构化、规范化组织后事实和信息 的集合。数据库是信息系统中 最有价值和最重要 的部分之一

    4.网络 5.存储设备 6.感知设备 7.外设 8.人员 9.把数据处理成信息的规程

    特点(目嵌稳开脆壮)

    1.目的性 2.可嵌套性 3.稳定性 4.开放性 5.脆弱性 6.健壮性

    信息系统生命周期
    (立开运亡)

    1.立项 (系统规划)

    即概念阶段或需求阶段,提出建设信息系统的初步想法,然后对企业信息系统的需求进行深入调研和分析,形成 《需求规划说明书》,并确定立项

    2.开发 (包含系统分析、设计、实施、验收)

    以立项阶段所做出的需求分析为基础,进行总体规划,之后通过系统分析,系统设计,系统实施,系统验收等工作实现并交付系统

    3.运维

    信息系统通过验收,正式移交用户。分为 1.更正性、2.适应型、3.完整性、4.预防性 维护等四个主要类型

    4.消亡

    信息系统不可避免的遇到系统改造、功能扩展,甚至废弃重建等情况。对此,信息系统建设初期,就因该注意消亡条件和时机,以及由此而花费的成本

    信息系统项目

    生命周期

    1.需求、2.概要设计、3.详细设计、4.编码、5.测试、6.验收


    信息系统服务

    定义 [基础标准工作组]

    指供方为需方提供如何 开发、应用信息技术的服务,以及供方利用信息技术提供支持需方业务流程的服务

    目的

    以满足企业和机构的业务发展所带来的信息化需求为目的

    信息系统服务范畴

    基于_信息技术_ 和 信息化理念 而提供的 1.信息技术咨询服务、2.系统集成服务、3.技术支付服务 等,都属于信息系统服务范畴。

    信息系统服务常见包括

    1.信息技术咨询、2.IT运维、3.软甲开发和部署、4.测试、5.数据处理、6.系统集成、7.培训、8租赁 等


    信息系统审计

    目的

    评估并提供反馈、保证、建议。

    关注点分为三类

    1.可用性、2.保密性、3.完整性

    主要组成

    1.信息系统的管理、规划、组织

    2.信息系统技术基础设施与操作实物

    3.资产的保护

    4.灾难恢复与业务持续计划

    5.应用系统开发、获得、实施与维护

    6.业务流程评价与风险管理

    信息系统审计原则

    1.ISACA公告、2.ISACA公告职业准侧、3.ISACA职业道德规范

    电子数据处理审计协会(EDPAA后更名为ISACA)

    扩展

    COBIT(信息及相关技术控制目标)

    原则

    1.满足利息相关者需求、
    2.端到端覆盖企业、
    3.采用单一集成框架、
    4.采用一种综合的方法、
    5.区分治理和管理

    风险的审计方法

    设计内涵

    1.企业风险、2.确定风险、3.风险评估、4.风险管理、5.风险沟通

    风险方法审计步骤

    1.编制组织使用的信息系统清单并对其进行分类

    2.决定哪些系统影响关键功能和资产

    3.评估哪些风险影响这些系统及对商业运作的冲击

    4.在上述评估的基础上对系统分级,决定设计优先值、资源、进度、频率。设计者可以指定年度审计计划,开列出一年之中要进行的审计项目。

    审计系统流程图 P132

    image


    信息系统集成

    定义

    是指将 1.计算机软件、2.硬件、3.网络通信、4.信息安全等技术和产品集成 为能够满足用户特定需求的信息系统

    信息系统建设内容

    1.设备采购、2.系统集成、3.软件开发、4.运维服务

    信息系统集成,主要包括 —1.系统集成和2.应用系统集成

    显著特点

    1.满足客户和用户的需求为根本出发点

    2.客户和用户的需求常常不够明确、复杂多变,由此应该加强需求变更管理以控制局面

    3.要选择最适合用户的需求和投资规模的产品和技术

    4.是高技术的集成,它体现更多的是设计、调试 、开发,是高技术行为。

    5.包含技术、管理、商务等,是一项综合性的系统工程,相当于1把手

    6.项目团队年轻化,流动率高。

    7.强调沟通的重要性

    计算机信息系统集成

    定义

    是指从事计算机应用系统工程和网路系统工程的总体策划、设计、开发、实施、服务及保障

    特点

    1.——以满足用户需求为根本出发点

    2.不只是设备选择和供应,更重要的是具备高技术含量的工程过程,要面向用户需求提供解决方案, 其 ——核心是软件

    3.最终交付物 ——是一个完整的系统,而不是一个分立的产品

    4.包括技术、管理和商务等各项工作,是一项综合性的系统过程,——技术是系统的核心, ——管理和商务活动 是系统集成项目成功实施的保障

    企业应用集成(EAI)

    是在组织内外的各种机构系统、应用、数据源之间实现信息交流,共享或协作的途径,方法,标准和技术。

    连接应用包括

    电子商务系统,企业资源规划系统,客户关系管理系统,供应链管理系统,办公自动化系统,数据库系统,数据仓库 等

    扩展

    计算机网络系统集成

    指通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术,将各个分离的设备、功能、信息等集成到相互关联、统一协调的系统之中,使资源达到充分共享,实现集中、高效、便利的管理。


    信息系统集成资质

    信息系统集成及服务管理体系 内容

    1.信息系统集成、运维服务和信息系统监理 资质管理

    2.信息系统集成、运维服务和信息系统监理 相关人员管理

    3.国际计划对规范、具备信息系统项目管理能力的企业和人员 的建议性要求

    4.信息系统用户对规范、具备信息系统项目管理能力的企业和人员市场性需求


    信息系统监理知识

    监理活动主要内容

    1.四控 (质进投变)

    质量控制,进度控制,投资控制,变更控制

    监理单位对系统性能进行测试 -> 质量控制

    顶级检查记录工程的实际进度情况 -> 进度控制

    2.三管 (合信安)

    合同管理,信息管理,安全管理

    监理单位妥善保存开工令、停工令

    3.一协调

    在信息系统工程实施过程中协调有关单位及人员的

    监理单位主持,有建设单位和承建单位参与的监理例会、专题会议

    工程管理三方 (建承监)

    1.建设方 2.承建方 3.监理方

    社会监理单位在
    投标阶段 和 实施监理 的准备阶段编制的监理文件(1.2.3)

    1.监理大纲(监理方案)

    社会监理单位为了获取监理任务,在_投标阶段_编制的项目监理方案性文件。

    2.监理规划

    在签订监理合同及收到设计文件后开始编制,完成后,应经过总监理工程师的审核批准,并应该召开第一次实施会议之前,报送到信息工程承建单位。

    监理规划是以被监理的信息工程项目为对象编制的,用以指导监理单位监理实施过程各项监理活动的技术、经济、组织和管理的综合性文件。

    在监理委托合同签订后,在项目_总监理工程师_主持下,按合同要求,结合项目具体情况制定的指导监理工作展开的纲领性文件。

    3.监理实施细则

    在_监理规划_指导下,项目监理组织的各专业加你的责任落实后,由_专业监理工程师_针对项目具体情况指定的具有_实施性和可操作性的业务文件_

    4.监理合同

    就是解决争议的依据

    监理工作描述

    image

    总监理工程师不得将以下工作委托监理工程师代表

    1.主持编写的项目监理规划
    2.签发 工程开工/复工报审表、监理通知、工程款支付证书和工程竣工监理报告
    3.调节建设单位与承建单位的合同争议、处理索赔和审批工程延期
    4.根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配、调换不称职的监理人员

    总监管大事、人、钱、工期。这些事情均不可以交给总监代表去做

    调整总监要建设单位同意,调整专业监理师 只需要通知建设单位就可以了

    项目事故,监理机构签发停工令,报 业主单位

    隐蔽工程,应实行旁站监理

    以质量为中心的信息系统工程的控制管理工作

    1.建设单位(主建方)2.集成单位(承建单位)3.监理单位 分工合作实施

    —x

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  • 审计系统&代码审计

    2019-10-15 15:13:41
    安全产品 审计系统 代码审计

    写在最前:
    安全产品系列目录:目录&总述

    审计系统

    审计系统分类:

    1. 网络审计:针对于网络协议进行审计,如http、smtp、pop3、vnc、RDP、Rlogin、SSH、Telnet等;
    2. 数据库审计:专门用于数据库操作审计,详细记录用户操作数据库的操作,并支持回放
    3. 综合审计:则将网络审计和数据库审计功能进行综合,进行综合审计。

    审计的意思大概就是审查和记录?资料收集和分析?

    一、网络审计

    产品简介

    通过网络数据的采集、分析、识别,实时动态监测通信内容、网络行为和网络流量,发现和捕获各种敏感信息、违规行为,实时报警响应

    产品特点

    1. 内容审计
    2. 行为审计
    3. 流量审计

    用户价值

    1. 全面细粒度记录网络访问行为,识别违规网络操作行为。
    2. 方便取证定责
    3. 更加符合法规

    二、数据库审计

    产品简介

    针对数据库操作行为进行细粒度审计和防护的管理与监控系统

    产品特点

    1. 审计日志信息全面
    2. 精细的过滤条件
    3. 判断操作是否存在异常

    用户价值

    1. 降低了数据泄露、篡改等风险
    2. 对于内部人员权限进行了有效的监督和管理

    1.功能

    一.网络安全审计系统
    针对互联网行为提供有效的行为审计、内容审计、行为报警、行为控制及相关审计功能。从管理层面提供互联网的有效监督,预防、制止数据泄密。满足用户对互联网行为审计备案及安全保护措施的要求,提供完整的上网记录,便于信息追踪、系统安全管理和风险防范。

    1. 贴近网监业务模式,提高网络破案成功率
      系统功能依照公安网监的业务流程设置:从日常例行的网络行为巡察、到有目的地行为线索搜索;从发现嫌疑人虚拟身份线索后进行的虚拟身份分析,到依据发现的行为或身份线索进行监视布控;从系统实时监控网络行为并在策略条件满足时触发报警,到以布控策略组为单位查看布控告警结果等。上述功能体现了网监的真实业务内涵,并且操作非常便利,能够帮助警员最大限度地利用网络线索来侦破疑难案件。
    2. 全面内容安全审计,满足所有合规性要求系统
      支持从网页访问、email、迅文件下载到即时通讯等数十种主要网络应用协议的识别还原,帮助用户最大限度地不遗漏有潜在安全风险的网络行为。从而完善了用户单位的IT内控与审计体系,满足各种合规性要求,并帮助企业顺利通过IT审计(例如:行政事业单位或国有企业有遵循等级保护的合规性要求)。
    3. 智能虚拟身份分析,提高账号识别准确度
      越简单虚拟身份库功能局限的智能虚拟身份分析功能,能够将网络中的虚拟身份(网络帐号)与现实中的真实身份智能关联,有效地解决了网络行为角色的虚拟性所带来的种种问题。通过“虚拟身份关联中介算法”,能够最大限度地提高虚拟身份识别的准确度,为网监部门利用网络行为线索信息办案,提供了全新的技术手段。
    4. 硬件高速抓包处理,不漏过任何网络线索
      场所端网络安全审计机采用了专门定制的高性能网络数据包处理卡,结合软件底层优化(linux硬件直通访问)技术,大幅度提高网络数据包的采集速度,避免数据包丢失。从而避免在出现突发大网络流量情形时,因处理不及时而漏掉了重要的网络行为信息。
    5. 网络言论信息搜集,及时反馈网民
      系统采用了最新的数据挖掘技术,能够针对聊天、论坛和博客的发表/回复帖子、邮件内容及附件等载有文字内容的网络数据进行深度分析,以便及时识别网络行为热点和异常点,帮助相关部门随时掌握网民行为动态与发展趋势。

    二.数据库审计(简称DBAudit)
    能够实时记录网络上的数据库活动,对数据库操作进行细粒度审计的合规性管理,对数据库遭受到的风险行为进行告警,对攻击行为进行阻断。它通过对用户访问数据库行为的记录、分析和汇报,用来帮助用户事后生成合规报告、事故追根溯源,同时加强内外部数据库网络行为记录,提高数据资产安全。

    1. 多层业务关联审计:
      通过应用层访问和数据库操作请求进行多层业务关联审计,实现访问者信息的完全追溯,包括:操作发生的URL、客户端的IP、请求报文等信息,通过多层业务关联审计更精确地定位事件发生前后所有层面的访问及操作请求,使管理人员对用户的行为一目了然,真正做到数据库操作行为可监控,违规操作可追溯。
    2. 细粒度数据库审计:
      通过对不同数据库的SQL语义分析,提取出SQL中相关的要素(用户、SQL操作、表、字段、视图、索引、过程、函数、包…) 实时监控来自各个层面的所有数据库活动,包括来自应用系统发起的数据库操作请求、来自数据库客户端工具的操作请求以及通过远程登录服务器后的操作请求等 通过远程命令行执行的SQL命令也能够被审计与分析,并对违规的操作进行阻断 系统不仅对数据库操作请求进行实时审计,而且还可对数据库返回结果进行完整的还原和审计,同时可以根据返回结果设置审计规则。
    3. 精准化行为回溯:
      一旦发生安全事件,提供基于数据库对象的完全自定义审计查询及审计数据展现,彻底摆脱数据库的黑盒状态。
    4. 全方位风险控制:
      灵活的策略定制:根据登录用户、源IP地址、数据库对象(分为数据库用户、表、字段)、操作时间、SQL操作命令、返回的记录数或受影响的行数、关联表数量、SQL执行结果、SQL执行时长、报文内容的灵活组合来定义客户所关心的重要事件和风险事件 多形式的实时告警:当检测到可疑操作或违反审计规则的操作时,系统可以通过监控中心告警、短信告警、邮件告警、Syslog告警等方式通知数据库管理员。
    5. 职权分离:
      《计算机信息系统安全等级保护数据库管理技术要求》、《企业内部控制规范》、SOX法案或PCI中明确提出对工作人员进行职责分离,系统设置了权限角色分离。
    6. 友好真实的操作过程回放:
      对于客户关心的操作可以回放整个相关过程,让客户可以看到真实输入及屏幕显示内容。 对于远程操作实现对精细内容的检索,如执行删除表、文件命令、数据搜索等。

    2.部署模式

    旁路模式

    生产厂商

    网络安全审计:
    天融信、莱克斯、启明星辰、交大捷普、绿盟科技、蓝盾、广州国迈、软云神州、任子行、雨人、上海观安、上海纽盾、奇安信、恒安嘉新、盛世光明、海峡信息、博智软件、杭州迪普、中科新业、重庆智多、网博科技、华域数安、思维世纪、exands兴容信息、天懋信息、锐捷、东软、众人科技

    数据库审计:
    安恒信息、安华金和、思福迪、启明星辰、网御星云、天融信、极地银河、山东中创、蓝盾、北信源、莱克斯、软云神州、绿盟科技、上讯信息、中安比特/中安威士、交大捷普、金盾软件、昂楷科技、帕拉迪/汉领信息、上海纽盾、东软、杭州美创、优炫、海峡信息、安信华、博智软件、中安星云、东华软件、六壬网安、思为同飞、706所、杭州闪捷、华清信安、瑞宁公司、中新网安、信诺瑞得、安数云、奇安信、网御科技、锐捷、世平信息、时代新威

    代码审计

    检查源代码中的安全缺陷,检查程序源代码是否存在安全隐患,或者有编码不规范的地方,通过自动化工具或者人工审查的方式,对程序源代码逐条进行检查和分析,发现这些源代码缺陷引发的安全漏洞,并提供代码修订措施和建议

    产品简介

    提供一套源代码缺陷分析、源代码审计、源代码缺陷修复跟踪的完整解决方案,帮助发现源代码中的安全缺陷、性能缺陷、代码质量等问题。
    有人工审计,现在也有一些自动化审计工具

    产品特点

    1. 丰富的源代码检测规则
    2. 多种语言支持
    3. 多种编译器支持

    用户价值

    1. 帮助发现,修改代码中的漏洞
    2. 检查内容
      前后台分离的运行架构
      WEB服务的目录权限分类
      认证会话与应用平台的结合
      数据库的配置规范
      SQL语句的编写规范
      WEB服务的权限配置
      对抗爬虫引擎的处理措施

    生产厂商

    自动化的代码检测工具
    代码审计:
    奇安信、匠迪技术、SECZONE(开源网安)、三零卫士、能信安(能士we)、Testin云测、酷德啄木鸟、时代新威

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