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  • 管理经济学案例分析作业2.doc
  • 微观经济学案例分析(七)

    千次阅读 2020-11-01 10:30:04
    案例内容 我国的电信化起步于上世纪六十年代,到八九十年代进入了大规模的尝试性 应用阶段,之后随着互联网的兴起进入了快速建设时期。2006年后由于信息化融 合,移动互联网,大数据和云计算等新技术的出现,...

    7.1 自然垄断:中国电信行业的变化
    案例内容
    我国的电信化起步于上世纪六十年代,到八九十年代进入了大规模的尝试性
    应用阶段,之后随着互联网的兴起进入了快速建设时期。2006年后由于信息化融
    合,移动互联网,大数据和云计算等新技术的出现,中国电信行业进入规模爆发
    式的增长阶段。截至2011年12月底,全国电话用户达到12.7亿户,跃居全球首位。
    相比2000年增长了10.4亿户,累计增长454%。其中固定电话用户达2.85亿户,较
    2000年增长1.41亿户。移动电话用户达9.86亿,较2000年增长8.97亿,用户增长
    超过2000年用户总数10倍以上。此外,3G电话用户达到1.28亿户。同时我国网民
    数量达到了5.13亿人,其中手机网民的规模达到了3.6亿人,互联网普及率达到
    了38.3%。中国电信业近20年间发展迅速,经历了多次改革,从一家独大的自然
    垄断逐步向竞争市场过渡,形成了现在的3家基础电信企业全业务运营竞争的格
    局。
    1987年我国实行改革开放政策以前,我国的通信业(主要是电话)都是由邮
    电部独家垄断经营。当时中国电话资费由月租费和通话费组成,因为用户基数小
    导致收益过低,从而使得电话业的赢利甚少乃至亏损,所以其发展只能依靠国家
    投入。而电信业是一个高技术、高投入的产业,因而其发展又需要大量的资金投
    入。但是那个时候国家财政一直处于不理想的情况,于是国务院出台了165号文
    件,同意收取电话初装费,以此来缓解电信业建设资金不足的问题。当时,电话
    初装费大多数都在5000元左右,再加上昂贵的电话资费,对于一个普通老百姓而
    言,电话是一种奢侈的消费。
    由于邮电部既是国家电信政策的制定者和监督执行者,又是国家唯一授权的
    经营者,所以在很大程度上阻碍了国家电信体制的转型和进程。为了摆脱邮电部
    政企不分所带来的市场混乱局面,1988年,国家提出了“三步走”的电信改革方案,
    即第一步将施工、器材与工业等支持系统分离;第二步将电信业务管理与政府职
    能分离;第三步进行邮电分营和电信业重组。这样才推动了中国电信业现代化的
    进程。
    1994年7月,中国联通有限责任公司经国务院批准成立,打破了“老中国电信”
    的垄断地位。1995年中国电信进行企业法人登记,从此逐步实行政企分开。1999
    年2月,国务院批准中国电信改革方案,将原中国电信拆分成新中国电信、中国
    移动和中国卫星通信3个公司,寻呼业务并入联通。同时,网通公司、吉通公司
    和铁通公司获得了电信运营许可证,形成“数网竞争”的经营格局。2002年5月国
    务院对电信又进行了南北拆分重组,北方九省一市划归中国网通,成立新的中国
    电信集团公司。
    由于竞争机制的引入,电信行业资费得到大幅度下降,加之电话初装费的取
    消,使得大众都能消费得起,这样电信市场容量就变得很大。从2001年开始中国
    手机用户就以每年上亿的速度迅速扩大,而这些增长着的手机用户中,有将近80%
    来自于中国移动。中国移动无疑成为了移动通信的新垄断者。为了平衡电信企业
    之间的市场势力,2008年6月,六大通信运营商整合为电信集团、联通集团和移
    动集团。
    案例分析
    通过回顾我国电信行业的发展,我们不难看出,电信行业的建立需要大量的
    固定资本投入,使其成为一个自然垄断行业。最初只能由国家进行投资,并只有
    邮电部有运营资格。由于电话的资费昂贵,虽然存在着潜在的巨大市场,却无法
    开发。当然那个时代还有计划经济制度上的原因导致电信行业运营绩效差。
    到了20世纪90年代,随着经济不断增长、经济活动越来越活跃、人们收入持
    续增加,对电信的需求也在增加,这意味着即使电信业投入巨大,当所面临的市
    场不断扩大时,这个市场也允许存在着第二家或者第三家公司开展经营,而且仍
    然是有效率的。但是问题是,中国特有的利益集团阻止了第二家固定电话业务的
    出现。虽然以前的铁通和网通想借助于中国电信的网络来开展固定电话尤其是长
    途固定电话业务,可是被无情地绞杀了。绞杀的方式很简单,接通的权力掌握在
    电信手中,多制造几次接通故障,消费者就不愿意再使用铁通和网通的业务了。
    另一方面,移动通信业务慢慢起了变化。最早只有中国移动通讯公司经营,
    然后中国联通加入进来,再后来中国电信也加入进来。当然,这些也都是在政府
    的主导下完成的。但是,它还是反映了一个事实:规模经济的要求和不断扩大的
    市场容量使得自然垄断慢慢被溶解。移动通讯同样需要大量的投入,在最初市场
    容量有限时,一家公司足矣。随着市场需求不断扩大,它可以容纳多家需要大规
    模投入的企业同时营业,因此联通加入进来,中国电信也加入进来。
    当中国电信市场采用市场机制,并引入第二家联通公司时,消费电话或者手
    机有了替代性的选择,这样电信行业价格就普遍被拉低。由于资费被拉低,更多
    的百姓可以消费得起电话手机了,于是电信行业的市场容量继续不断扩大。人们
    对于手机电话的强烈需求,使得其他电信企业有了进入的空间,这样就出现了“数
    网竞争”的格局。但是由于电信行业的特殊性,即网络之间不兼容,导致市场份
    额小的公司最终逃不了被收购的命运。最终我国电信行业由3家势力相当的企业
    主宰。
    问题讨论

    1. 形成自然垄断的原因有哪些?你能一一举例说明吗?
    2. 为什么垄断竞争相对于垄断是一个帕累托改进?
      理论提示
      1.自然垄断;
      2.垄断竞争;
      3.寡头垄断;
      4.自由竞争。
      7.2 寡头垄断:高铁与民航的寡头之间的竞争与垄断
      案例内容
      《长江商报》在2013年1月4日的一篇报道称:“自京汉高铁开通当天起,武
      汉至北京、西安等地机票开始’缩水’。去年12月27日,携程旅行网上北京飞武汉
      航线的最低票价为300元;12月29日,武汉飞北京的航线上,票价更是低至1.4
      折的150元。即便是加上燃油附加费,以上机票的总价格也与高铁二等座票差不
      多。”
      案例分析
      从报道中可以看出来,客运市场是不完全竞争市场,应该是比较接近寡头垄
      断的。一方面,高铁占据较大的陆路客运市场份额,另一方面,由于民航管制的
      原因,一条航线上的航空公司数也屈指可数。因此它们之间有竞争,由此导致价
      格下降。但是高铁运输和航空运输有各自不同的特点,因此各自形成不同的客源
      结构,这构成了垄断。因此,在此轮竞争中,那些暂时投奔高铁的高端旅客最终
      还会回归机舱的。
      在高铁没有加入时,武汉到北京的航线也是寡头垄断:多家航空公司飞同一
      条航线。但是,因为缺乏高铁的强有力的竞争,看起来多家航空公司达成了缄默
      的串谋,折扣非常少,最低只有5折6折,而且转瞬即逝。即使有很多空位,到最
      后24小时内,票价仍然维持全价。当高铁加入竞争时,这一状态得到暂时扭转。
      武汉飞北京低至1.4折的机票已经比较接近竞争的结果。但是这只是它们之间竞
      争的第一步,还未形成最后的均衡。
      那么它们最终能够达成一种什么样的均衡呢?一个合理的预测是,民航的价
      格将高于1.4折,但是低于高铁未介入时的水平。而且,也可以预测,高铁最终
      会以某种方式改变一成不变的价格,会像机票一样打折。一方面高铁与航空客运
      各有自己的核心旅客,因此可以维持较高的垄断价格,另一方面,随着高铁的加
      入,航空公司之间以及航空公司和高铁之间暗中串谋以维持垄断高价的难度就更
      大了。
      最后我们来看看高铁发展的福利意义:是否有人从中受损呢?是的,低收入
      者受损失。对中高端乘客而言,高铁的加入降低了航空运输票价,增加了他们的
      选择,带来了福利改善。但是,对低端客户而言,少了一项适合自己需求的选择,
      不再有方便的低价普通列车可供选择。铁路运输在长距离地面运输中仍然居垄断
      地位,它们凭借这种垄断地位,减少普通客运,将所有乘客都赶到高铁运输上去。
      这增加了铁路的利润,但是损害了低收入群体的利益。
      问题讨论
    3. 高铁最终会不会像航空公司一样在不同的班次不同的季节对票价进行浮
      动?
    4. 高铁加入竞争后,运输市场的效率是否有所改善?

    理论提示

    1. 寡头垄断;
    2. 古诺模型;
    3. 福利经济学。
      7.3 如何判断垄断的存在:乔占祥诉铁道部春运票价上浮案
      案例内容
      中国铁路系统一直因为运输能力不足而广为诟病。2001-2006年间,铁路部
      分直通客车实行春运价格上浮,春节前自广州(集团)公司、北京、上海铁路局
      始发,节后为成都、郑州、南昌、上海铁路局始发的部分直通客车中,新型空调
      列车上浮20%,其他列车上浮30%。乘客乔占祥认为铁道部关于涨价的通知侵害
      了其合法权益,在向铁道部申诉未果的情况下,向北京市第一中级人民法院提起
      行政诉讼,最终败诉。显然是受此影响,2002年铁道部就春运涨价举行了价格听
      证。
      案例分析
      怎么看待这样的价格上浮呢?我们知道存在着边际报酬递减规律,在铁路基
      础设施未变化的前提下,铁路在春运期间增加运力是会提高平均成本的,因此据
      此提高价格无可厚非。因此,看起来铁路春运票价上浮是否合理就在于其成本是
      否提高。如果是存在着充分的市场竞争,则无论价格如何调整,都会逼近成本,
      价格上调也一定是反映成本的上升的,厂商不会有超额利润的空间。但是,如果
      是在不完全竞争市场,那么价格调整完全可能脱离成本变化,在这种情况下,就
      不能指望用市场机制来约束企业行为,政府必须介入。铁路春运票价上浮就属于
      这种类型,应该在政府管制垄断的框架下讨论问题。因此,听证会的形式是必要
      的。
      问题是,2002年铁路春运票价上浮听证会仅仅是形式,缺乏内容,是我国一
      直以来的“认认真真走过场”的再次展现。实际上,听证会应该解决两个问题:
      第一,是否存在着垄断的问题。铁路部门声称其是和公路运输和航空运输展
      开竞争,因此不应视作垄断。是否如此呢?需要具备一个可操作的规则来判定,
      这就是利用需求的价格弹性和交叉价格弹性。通过计算铁路春运票价的上浮1个
      百分点会引起空运和公路运输需求量增加多少个百分点,可以判断出竞争是否存
      在和激烈与否。但是,听证会根本就没有从这个角度着想。
      第二,如果铁路存在着垄断——事实很可能就是这样,那么价格上浮是否合
      理,就要看其春运期间的运营成本是否上升,要看两者是否一致。同样,这也不
      是拍脑袋能够解决的,否则必定是口水仗——铁道部认为合理,乘客认为不合理,
      谁也说服不了谁。因此,必须对成本变化有一个专业的令人信服的评估。可是听
      证会仍然没有朝这方面努力。有一点必须提醒,计算成本时,还必须考虑平时运
      力过剩带来的浪费。
      从这个例子中我们还可以看到,一方面,理论是可以指导实践的,政府职能
      部门需要有接受系统理论训练尤其是经济学训练的专业人员。另一方面,理论的
      指导应该转化成可以操作的方案,如提出测度垄断与否的标准。前者属于经济学,
      后者就属于管理学的范畴了。
      问题讨论
    4. 请用所学的经济学理论判断,铁路运输价格上调是否合理?
    5. 哪些企业的价格调整需要由政府相关部门监管?
      理论提示
    6. 需求的价格弹性与交叉价格弹性;
    7. 垄断程度的确定;
    8. 反垄断的理论与实践。
      7.4 为什么卡特尔不稳定?
      案例内容
      航空业往往是一个典型的卡特尔勾结。以中国民航业为例,1997年底以来,
      民航总局实行“一种票价,多种折扣“的办法。但是到1998年初,民航亏损额高达
      24亿元,民航总局认为这是因为机票打折带来的恶性价格大战导致的。所以1998
      年5月,民航总局上收企业定价权利,严格禁止民航公司的机票折扣行为。然而
      航空公司的各种暗中折扣行为使得民航总局的禁令流于形式。2000年4月,民航
      总局在多次禁止机票打折均无济于事的情况下,又推出了航线联营的政策,选择
      了102条航线,将同飞一条航线的航空公司联合起来,按照民航总局统一核定的
      票价售票,再由民航总局进行统一结算。2001年3月,联营航线增至150多条,占
      民航航线总量的60%以上。如此大规模的价格联盟,真的有起到作用吗?答案很
      明显,这个价格联盟本质上还是一个卡特尔勾结,而卡特尔勾结注定是一个不稳
      定的均衡结果。实际上,航空公司各种暗中折扣的行为并没有因此而停止,只不
      过是改变了暗中折扣的形式。民航总局最终在2002年11月宣布不再实行航线联营。

    案例分析
    当市场上企业数量不多时,经济学称这种市场为寡头。在寡头市场中,企业
    所占有的市场份额会直接影响其利润收入,这时他们将面临合作和不合作的行为
    选择。而企业的行为又将决定市场的竞争程度。如果为数不多的企业都以不合作
    的方式共处,它们就处于竞争关系,这会形成价格大战,其结果就是每个企业的
    利润最终都会受损。而当它们设法将彼此之间的竞争程度降到最低时,它们实际
    上就是以一种合作的方式相互勾结起来。这时它们共同确定价格或产量,明确自
    己占有的市场份额以维持一个较高的产品价格来获取更多的利润。
    卡特尔就是这种生产相似产品的独立企业联合起来以限制产量和提高价格
    的一种组织。卡特尔的结果虽然能够给寡头企业都带来更高的收益,却是一个不
    稳定的组织,因为每一个成员都有违约的动机。当对方遵守卡特尔协议制定的价
    格或者产量时,单方面的违背协议,降低价格或者增加产量都将获得对方的市场
    份额从而赚钱更多的利润。所以卡特尔的勾结形式很难长期维持,往往只能在短
    期起到作用。石油输出国组织(OPEC)就是一个长期勾结失败的例子。OPEC规定
    其成员国的石油产量以维持一个较高的石油价格。在1973年,OPEC就成功地限制
    了石油产量,导致石油供给量的急剧下降和石油价格的飞涨。但此后,每隔几年
    一些OPEC的成员国家就会做出无视规定的配额而增加产量的行动,导致价格竞争
    战爆发,比如沙特阿拉伯在1986年将其石油价格从每桶28美元降低到10美元以下。
    问题讨论

    1. 为什么卡特尔勾结是一个长期不稳定的组织?
    2. 你还能给出一个现实中卡特尔勾结的例子吗?
      理论提示
    3. 寡头市场理论;
    4. 卡特尔与串谋;
    5. 囚徒困境。
      7.5 电信业的寡头市场:电信、联通、移动
      案例内容
      中国移动和中国联通每隔一段时间就会推出一系列的资费套餐,套餐的设计
      也让人眼花缭乱。每家公司往往根据目标客户设计相应的套餐,下面就以套餐的
      最低来做个比较。
      A.上网套餐
      通话时长 上网流量 可视电话 超出通话 超出流量
      中国移动
      58元上网版套餐
      50分钟 200M 无 0.25元 0.0005元/KB
      中国联通
      46元套餐
      50分钟 150M 5分钟 0.25元 0.0003/KB
      如果按照国内主叫时间 50 分钟,上网流量 200M 的标准计算,两款套餐的
      资费分别为:
      中国移动:58 元
      中国联通:46 元+50M0.0003 元/K1000=61 元
      通常来说,每个月的电话时间会超出 50 分钟,但超出部分的通话收费联通
      和移动的标准是一样的;200M 上网流量对于只使用手机上网浏览网页和挂 QQ
      等操作是足够了,所以在此项对比中中国移动在资费上并没有体现出多大的优势。
      同时中国联通还包含了 5 分钟的视频通话,更进一步的体现了它的性价比。可以
      说,联通和移动旗鼓相当。
      B.国内通话套餐
      通话时

      上网流量 可视电话 超出通话 超出流量
      中国移动58元
      本地版套餐
      260分钟 30M 无
      本地主叫0.25元/
      分钟;漫游主叫
      0.29/分钟
      0.0005元/KB
      中国联通46元
      套餐C计划
      260分钟 40M 5分钟 0.20元/分钟 0.0003/KB
      如果按照 260 分钟主叫通话+40M 上网流量的标准计算,两款套餐的资费为:
      中国移动:58 元+10M0.0005 元/K1000=63 元
      中国联通:46 元
      由此看出,如果是以拨打电话为主的用户,中国联通的套餐比中国移动的套
      餐还是有不小的优势。
      案例分析
      1994年,中国联通的成立打破了中国通信市场上邮电部一统天下的局面。
      1999年2月,国务院通过中国电信重组方案,中国移动集团、中国电信集团和中
      国卫通相继挂牌。2001年,中国联通的用户数占整个市场的28%,此后移动通信
      市场形成了中国移动和中国联通的双寡头垄断竞争格局。此后,虽然有中国网络
      通信有限公司、铁道通信信息有限责任公司相继成立,但中国电信市场上的双寡
      头垄断格局并未改变。2008年,中国电信业再度重组,原来的六大运营商变为中
      国移动、中国联通和中国电信三家全业务运营商, 他们分别占据移动通信市场份
      额的70% , 22%和8% 。中国电信的加入,无疑是对双寡头垄断市场格局的冲击,
      这将带来市场效率的提高和消费者福利的改进。但目前从市场占有率来看,中国
      的移动通信市场仍然是双寡头垄断的。
      通常来说,双寡头之间的竞争以两种形式来进行:产量或价格。移动通信市
      场上,中国移动和中国联通为了占有更大的市场份额利用各种手段展开竞争。本
      案例中的套餐,其实就是两家公司用隐蔽而巧妙的手段降低手机使用资费来吸引
      更多的用户。中国的通信市场上,最早成立的中国移动集团占有主导地位,因而
      我们可以用古诺模型对两家公司的产量来进行分析。
      假定用户数是两家公司的产品是同质的,不存在勾结,存在相同的平均固定
      成本和边际成本,市场信息完全。如果中国移动和中国联通同时预测对方的产量,
      把自己的产量(用户数量和业务收入)分别设为q1、q2;生产成本为c,产品价格
      为p;市场需求函数为:p=a-b(q1+q2),其中a、b均大于0;企业的反需求函数为:
      p=p(q1+q2)。两家公司都依照利润最大化的原则来确定产量,结果是中国移动和
      中国联通应该平分整个行业的总产量。两家公司的产量选择都是给定对方产量选
      择的预期情况下的最优选择,因而构成纳什均衡。此时,双寡头之间的市场份额
      达到稳定。
      当然,在双寡头竞争中,如果中国移动和中国联通进行串谋,组成卡特尔,
      两家企业共同决定使整个行业利润达到最大的产量,然后再分割利润,对两家企
      业来说都更有利。然而,卡特尔组织的不稳定性决定了这种串谋即使存在,也不
      会持续太长的时间。
      问题讨论
      1.如果中国移动和中国联通进行价格竞争,会出现什么结果?
      2.古诺均衡一定是纳什均衡吗?
      理论提示
      1.博弈的相关理论:纳什均衡;古诺均衡;串谋;卡特尔等;
      2.寡头市场理论;
      3.效率;
      4.消费者剩余。
      7.6 囚徒困局与纳什均衡:禁放香烟广告背后的逻辑
      案例内容
      在美国的六十年代,很多电视节目都是由一些大烟草品牌赞助的。比如那个
      时代有名的一句烟草广告词“香烟就选云斯顿(Winston tastes good like a
      cigarette should!)”就出自云斯顿(Winston)烟草公司。又比如美国一个固
      定电视新闻节目《骆驼新闻大篷车》就是由骆驼(Camel)烟草公司赞助的,所
      以在新闻主播台上会有一个明显的烟缸摆设,同时背后就是一个大型骆驼烟草商
      标背景。朗朗上口的广告词和醒目的广告标识使得香烟公司企图洗脑消费者的策
      略(抽烟是一种很酷的生活方式)非常成功。但是这引起了联邦通讯委员会的忧
      虑,因为在电视上讨论吸烟与健康话题的效果完全不足以抵消烟草广告的“神奇
      魔力”。于是1967年联邦通讯委员会推动法案支持电视台无偿播放“吸烟有害健康”
      的公益广告,烟草广告也因此成为了国会关注的一个议题。
      在1970年4月,国会通过了《公共健康吸烟法案》,正式禁止烟草公司在电视
      上或者广播中放广告。奇怪的是这些大型烟草公司居然没有动用自己的政治游说
      能力去阻碍法案的通过。难道是这些烟草巨头忽然有了社会责任感,也觉得不应
      该误导消费者的价值观吗?其实不然,因为法案的颁布实际上把他们从一种“过
      度广告”的囚徒困境中解救出来了。

    案例分析
    下面我们就来看看烟草巨头的广告策略是如何陷入囚徒困境的,而法案的颁
    布又是如何解决这个囚徒困境的。
    烟草行业并不是自由竞争而是寡头垄断的行业,所以烟草公司制定广告策略
    除了要宣传自己的产品,还有和对手竞争的目的。为了简化分析,我们假设行业
    中只有两家大型烟草公司:云斯顿和骆驼。如果两家公司都不做广告,那么他们
    将平分市场,比如各自赚得4亿美元的利润。如果两家公司都做广告,那么他们
    仍然将平分市场,但是此时各自都只能赚得3亿美元的利润(因为电视广告是有
    成本的)。如果只有一家公司做广告,而另一家公司不做,那么做广告的公司就
    会赢得更大的市场份额,这样它的利润可以高达5亿美元;而没有做广告的公司
    就会损失这部分的市场份额,最后只能赚得2亿美元。如果我们把这个博弈过程
    转换成如下的博弈矩阵形式,那么很快就能找出囚徒困境的纳什均衡。
    如上图所示,下划线标识的(3,3)是纳什均衡的结果。从骆驼公司的角度
    出发,它首先会考虑如果云斯顿选择打广告,自己的最优反映策略是打广告(因
    为打广告的收益3大于不打广告时的收益2);接着它还会考虑如果云斯顿选择不
    打广告,自己的最优反映策略是打广告(因为此时打广告的收益是5大于不打广
    告时的4)。也就是说,无论对手云斯顿的策略是什么,打广告的收益都将大于不
    打广告的收益,所以对于骆驼公司来说打广告是一个占优策略。从支付矩阵的数
    值组合不难发现这是一个对称的支付分布。所以从云斯顿的角度出发,他也会进
    行和骆驼一样的分析决策。于是双方都会选择打广告这个占优策略,最后达到
    (3,3)的纳什均衡结果。
    仔细观察上图,我们会发现(3,3)的结果对于双方来说都不是最优的,而
    波浪线标识的(4,4)是一个更好的结果。(4,4)其实是一个合作或者勾结的结
    果,即双方能够一起达成某种共识,承诺不会打广告。但是当双方处于(4,4)
    的位置时,都有“出卖”对方的诱惑。因为“出卖”对方独自打广告就能“偷取”对方
    的市场份额而获得更大的利润。这样就导致(4,4)这个更好的结果不能达到,
    而最后达到的确实是次优的(3,3)均衡。这种博弈是一种典型的囚徒困境。不
    难发现“禁止烟草公司打广告”法案的作用,实际上就是强制执行这种“合作或者
    勾结”的承诺。所以法案的颁布使得烟草公司能够逃离广告的囚徒困境均衡(3,3)
    而达到获益更多的合作均衡(4,4)。
    需要补充说明的是,这个例子也体现了“囚徒困境”以外的经济学原理:第一,
    它说明市场是有缺陷的,烟草市场降低了整体社会福利,因此需要政府干预,美
    国联邦通讯委员会(FCC)就是为此设立的,国会也要为此采取相应的立法行动;
    ( 3, 3 ) ( 2, 5 ) ( 5, 2 ) ( 4, 4 )
    打广告 不打广告
    云斯顿
    打广告
    不打广告
    骆驼
    注 : 单 位
    (亿美元)
    第二,既然立法禁止广告反而导致各烟草商利润增加,这说明烟草产品是一种低
    弹性的商品,即使没有广告,人们的需求也不会减少多少;第三,立法禁止广告
    起到了两个积极的作用,其一是减少了广告开支的资源浪费,其二是对减少吸烟
    者和吸烟量多多少少起到了作用。
    问题讨论

    1. 面对这种囚徒困境,你能想出什么办法解决这种困境吗?
    2. 囚徒困局是不是纳什均衡?是否也可以通过占优策略找到均衡结果,而
      且这个结果具有纳什均衡的性质?
    3. 你能说明为什么占优策略一定是纳什均衡吗?
    4. 纳什均衡是否必然具有帕累托效率?
      理论提示
    5. 纳什均衡;
    6. 囚徒困局;
    7. 占优策略与占优策略均衡。
      7.7 序贯博弈与纳什均衡:杜邦公司抢占市场的图谋
      案例内容
      二氧化钛是一种常用的化工产品,又称钛白粉,可以起到漂白的作用,可以
      用于颜料之中。在20世纪70年代初期,美国市场上生产钛白粉的企业主要是由杜
      邦公司和全国铅业公司(National Lead,后更名为NL工业公司)以及另外的七家
      公司生产,杜邦公司和NL工业公司各占约三分之一的市场份额,另外七家公司合
      起来占据了另外三分之一的份额。从1972年开始,杜邦公司预期钛白粉市场会出
      现三个变化:环保条款趋于严厉,原料价格会上涨,市场需求会增加。杜邦公司
      认为,相对而言,自己的技术能轻易适应更严格的环保标准,能消化原料价格的
      上涨。因此,它准备扩大生产,抢占更多的市场。怎样才能做到将其他公司排除
      在外呢?杜邦公司的计划是抢先扩大生产规模,计划到1985年将生产能力扩大到
      占当时市场量64%的份额。
      案例分析
      杜邦公司的这种计策能够将其他公司阻止在新增市场之外吗?当然可以,因
      为此案例的关键在于沉没成本。钛白粉的生产设备是专用的,除了生产钛白粉之
      外没有其他用处,也就是说,用于扩大生产能力的投资是沉没成本,其机会成本
      为零。这就意味着,在竞争过程中杜邦公司会舍命相拼,除此再无退路。如果有
      其他公司加入进来,杜邦公司会打价格战,其价格制定不会顾及已经变成沉没成
      本的先期固定投资,只会考虑新增成本如原料成本和人工成本等作为制定价格的
      底线。这对其他尚未进入或者说尚未建成生产能力的企业就构成了威胁,而且这
      个威胁是可信的,因为,相比而言,在对方进入后进行价格战要好于维持既定价
      格以容纳对方。存于其中的道理是:如果容纳对方进入,维持先前的价格,则市
      场销售会大幅减少,因此生产能力得不到充分利用,单位成本会非常高;如果在
      对方进入后大幅降低价格,虽然也可能低于成本,但是可以保持更多的销售,从
      而得以利用既定生产能力带来的规模经济,以降低成本。
      我们可以将上述逻辑转换成博弈论的语言,以报酬矩阵的形式呈现出来。参
      与者是杜邦公司和潜在竞争者。杜邦公司的策略是什么时候选择高价,什么时候
      选择低价。竞争对手的策略是加入市场和呆在市场外面。
      在扩产之前,双方的收益矩阵用下表说明:
      扩产前杜邦公司与潜在竞争对手的收益矩阵
      利润
      竞争对手的策略
      不进入市场 进入市场
      杜 邦
      的策略
      维持高价
      杜邦:100
      对手:0
      杜邦 :60
      对手 :40
      低价(价格战)
      杜邦 :50
      对手 :0
      杜邦:50
      对手 :-5
      由于这是一个序贯博弈,是竞争对手先行,杜邦公司作出反应。因此,潜在
      竞争对手的策略很简单,就是“不进入市场”和“进入市场”。但是杜邦公司的
      策略就要复杂一些,不是“维持高价”或“低价”,而是“什么时候维持高价,
      什么时候进行价格战”。其中的一个具体策略是“如果潜在竞争对手不进入,就
      维持高价;如果进入就减价进行价格战”,这实际上是一个威胁。检查一下收益
      矩阵可以看到,如果这个威胁策略可信的话,潜在竞争对手就不会加入,只能选
      择“不进入市场”,因为前者利润为0,而后者利润为-5,是亏损。问题是这个策
      略是不可信的!如果潜在竞争对手选择“进入市场”,杜邦公司会按照宣称的那
      样进行价格战吗?当然不会。这是因为,如果保持高价、容忍对方加入,可以获
      得60的利润;但是如果打价格战的话,只能得到50的利润,是两败俱伤的结果。
      (注意,假设前提是这些产品只销售一季就不再有生产,因此不存在着通过价格
      战将对方赶出去后再提价的后续步骤)。此时的纳什均衡是(杜邦:高价;潜在
      竞争对手:进入市场)。(准确点说,纳什均衡应该是(杜邦公司:无论对方进入
      与否都选择高价;潜在竞争对手:进入市场)。
      那么杜邦公司有没有方法让威胁策略可信,从而拒对手于门外呢?有,杜邦
      公司选择了扩大产能的方法。当杜邦公司将自己的产能扩大到整个市场的64%时,
      上述收益矩阵发生了本质的变化。下表表明了这个变化:
      扩产后杜邦公司与潜在竞争对手的收益矩阵
      利润
      竞争对手的策略
      不进入市场 进入市场
      杜邦的策略
      维持高价
      杜邦:200
      对手:0
      杜邦 :20
      对手 :50
      低价(价格战)
      杜邦 :100
      对手 :0
      杜邦:60
      对手 :-50
      矩阵显示,当对方加入市场时,杜邦公司维持高价的话就意味着容纳对方,
      但是自己要失去一半的市场,从而扩大了的生产能力不能得到充分利用,由此导
      致利润骤减为20;如果此时降价竞争,可以保有大部分的市场,将生产能力充分
      利用起来,降低了成本,因此,虽然价格降低了,但是成本降低更快,从而利润
      反而为60,而对方则转盈为亏了,损失50。这说明,杜邦公司的威胁是可信的,
      按照威胁策略做是符合其利益的。此时的纳什均衡为(杜邦公司:高价;潜在竞
      争对手:不进入市场)。(准确地说,纳什均衡是(杜邦公司:不进入市场就高价,
      进入市场就低价;潜在竞争对手:不进入市场)。)
      真实的结果是什么呢?其他企业当然没有进入,也没有扩大生产能力。但是,
      其他企业不进入的原因不是因为杜邦公司抢先扩大生产规模,从而确立了可信的
      威胁,而是因为经济形势的发展与杜邦公司的预期相悖,钛白粉市场对其他公司
      不具有足够的吸引力。随后的事件演变表明,杜邦公司预期的三个变化都不显著:
      市场需求没有显著的增加;环境保护方面的管制做了调整,但是严格程度低于预
      期;原材料价格上涨幅度也很有限。由于市场并没有扩大多少,杜邦公司出现产
      能过剩,未能充分利用规模经济的好处。不仅如此,杜邦公司这个计划独占市场
      的意图太过明显,因此后来招致美国司法部的反垄断调查,可谓得不偿失。显然,
      杜邦公司在这个决策上是失误的,但是失误的原因在于其预测,而不在于策略设
      计。不考虑反垄断调查的话,它所设计的策略是正确的。
      问题讨论
      1.为什么美国司法部会关注杜邦公司的商业行动?
      2.杜邦公司的做法是否具有普遍性?我们还可以从哪些例子中看到这样的
      操作?
      理论提示
    8. 沉没成本;
    9. 可信的威胁或承诺;
    10. 反垄断;
    11. 序贯博弈与纳什均衡。
      7.8 高速公路免费政策逾越了政府与市场的合理界限
      今年(2013)的劳动节即将来临,私家车主们又在翘首期盼节日期间免费同
      行高速公路。
      2012 年 8 月,国务院颁布了《重大节假日免收小型客车通行费实施方案》,
      规定在春节、清明节、劳动节和国庆节四大节日实行高速公路免费政策。该政策
      于 2012 年国庆节生效,到今年清明节已经实行了三次免费通行,到劳动节后,
      就运行了一个完整的轮回。统计显示,2012 年中秋国庆 8 天长假中,全国免收
      小客车通行费共计达 65.4 亿元,七座及以下小客车的出行总量比去年同期增长
      1.5 倍。与此同时,免费政策也导致高速公路拥堵和高速公路经营公司营收下降。
      免费政策引来种种争论,然而其罪与非罪却多没有从市场经济的角度来论证,
      因此仍然流于一场口水四溅的论战。
      从经济学的角度分析,这一措施绝不妥当,是明显违背市场经济原则的。高
      速公路就是一个特殊的商品,其经营者是一个企业,通行其上的车主是顾客。一
      般情形下,政府是没有权利以行政命令的方式强制性地让企业让利于消费者的,
      除非企业涉嫌垄断,或者关系到重大国计民生问题。目前的免费放行做法是对市
      场机制的破坏,是政府干预过度。
      那么,是否就可以说,高速公路不需要政府管制了呢?当然不是。在下述四
      种情况下,政府有必要干预市场:出现外部性如发生环境污染,存在信息不对称
      导致假冒伪劣商品出现,公共物品由私人提供时不够充足,企业凭借市场势力压
      榨了消费者利益。在高速公路的例子里,经营方显然是具有市场势力的,可以凭
      借垄断权力收取高额通行费,而这也正是我国高速公路经营的现状。以武汉市为
      例,机场高速全程 17 公里(其中有 5 公里是市政府投资修建),2012 年 5 月 1
      日之前竟收费高达 15 元;即使现在降为 10 元,还是远远高于湖北省物价局高速
      公路每公里 0.4 元左右的标准,还不用说这个标准是否合理。其他高速公路也都
      存在类似的现象。究其背后的原因,是脱不开政商勾结的嫌疑的。凤凰古城捆绑
      收费,逻辑如出一辙。
      因此,政府当然有必要对高速公路收费进行管制,但是应该采取正确的管制
      措施。目前的做法无论从那个角度看都是错误的,是干预适当。第一,免费的目
      的站不住脚。看起来免费是要让利于车主,但是并没有说明为什么要让利于车主。
      我们实在看不出节假日免费的依据是什么。事实上,政府出台过的很多政策都是
      莫名其妙的。这也正好说明,政府政策的形成机制过于随意,不够科学和规范。
      第二,在节假日免费通行,这违背了市场经济规律。商品价格应该顺应供给与需
      求变化情况,随着供给增加而下降,随需求增加而上涨。在节假日高峰时段,高
      速公路车流量大,增加了路网的管理和维护成本,因此价格应该上涨。在低峰时
      段,车辆通行量少,高速公路应该减免收费。这样才能让高速公路有效运转。法
      国的很多高速公路也收费,即使是在节假日也从来不免费的。第三,高速公路节
      假日免费破坏了价格的信号作用,导致资源错误配置,降低了社会福利。虽然免
      费政策节省了小客车车主的费用,但是也带来拥堵,降低通行速度,增加了耗油
      量。因此免费政策在对一些车主有利的同时,对另外一些车主而言可能就是得不
      偿失的,这部分车主是愿意付费换取快速通行的,却被强制性地以降低速度换取
      免费。换言之,免费政策破坏了价格反映资源稀缺的信号作用。第四,通行速度
      降低和耗用量增加还增加了对大气环境的污染,带来巨大的负外部性。
      降低收费是应该的,但节假日免费是错的。那么应该如何对具有垄断性质的
      高速公路收费进行管制呢?正确的做法是,在反垄断的框架吓,对高速公路进行
      常规性的价格监管。高速公路具有垄断性质,因此其收费必需加以监管,让其透
      明。监管高速公路收费应该遵循如下原则:第一,高速公路经营机构有暴利的嫌
      疑,它必需自证自己收支相抵而没有暴利,否则就应该降低收费标准,由政府相
      关部门如物价局或发改委等机构予以强制。这些应该采取公开透明的程序完成,
      应该在核定成本的基础上确定费率。第二,高速公路收费还贷应该有一个期限,
      应该在收回贷款后实行免费。第三,从实际情况看,必需降低高速公路收费标准,
      这样对高速公路管理方而言只是降低了暴利,而不是促其亏损,而对社会而言则
      降低物流成本,有利于经济繁荣,有利于降低弱势群体生活成本(日用品物价会
      因物流成本下降而降低),也有利于解决货车超载的问题。第四,遵循服务与收
      费对等原则,应该要求高速公路提供充足优质的服务。例如,因为道路路障导致
      的事故,因为雨雾天气未封路导致的事故,因为雨雪湿滑引起的事故,因为行人
      穿行导致的事故,等等,这些应该由高速公路经营方负起必要的责任。
      回到高速公路免费问题上,发达国家高速公路有收费有不收费的,但是没有
      任何一个国家会强制性地采取节假日免费政策,也没有任何一个经营方自动地在
      节假日免费。我们应该纠正错误的节假日免费政策,不应该为了追求轰动效应,
      采取作秀式的政策,回到常规性的反垄断价格监管上来。
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  • 微观经济学案例分析(五)

    千次阅读 2020-10-31 20:03:41
    案例内容 美国能源部部长朱棣文上学时成绩在十名左右徘徊,而哥哥朱筑文则一直保 持班级第一。工作之后,朱棣文当上教授时哥哥是副教授,朱棣文获得诺贝尔奖 时哥哥当上正教授。杭州天长小学教师周武将这一现象称为...

    5.1 生产可能性边界与边际报酬递减:在学习中的运用
    案例内容
    美国能源部部长朱棣文上学时成绩在十名左右徘徊,而哥哥朱筑文则一直保
    持班级第一。工作之后,朱棣文当上教授时哥哥是副教授,朱棣文获得诺贝尔奖
    时哥哥当上正教授。杭州天长小学教师周武将这一现象称为“第十名现象”:小学
    期间前几名的“尖子”在升入初中、高中、大学(乃至工作之后)有相当一部分会
    “淡出”优秀行列,而许多名列第十名左右的学生在后来的学习和工作中竟很出人
    意料地表现出色。在以培养优秀人才为己任的刘道玉看来,知识能力的过度开发
    会抑制人的能力和发展。保持第一名要用掉学生太多的精力,状元不能代表什么。
    南方科技大学创校校长朱清时非常赞同刘道玉的观点。他说,数学大师陈省身生
    前为中科大少年班题词:不要考100分。朱清时解释,原生态的学生一般考试能
    得七八十分,要想得100分要下好几倍的努力,训练得非常熟练才能不出小错。
    要争这100分,就需要浪费很多时间和资源,相当于土地要施10遍化肥,最后学
    生的创造力都被磨灭了。
    资料来源:谢湘,堵力.理想的大学离我们有多远——北大清华再争状元就没有希望.中
    国青年报,2012年05月03日
    案例分析
    人们的精力是有限的,不可能把所有的课程都学得最好。而且,当成绩提高
    时,要进一步提高成绩,需要付出的努力就会越大。这是因为,在学习上同样存
    在着边际报酬递减规律。如果我们在横轴上测度一个学生的经济学成绩,在纵轴
    上测度他的数学成绩,那么会发现,他能够取得的最大成绩组合就是一条凹向原
    点的线,其与横轴与纵轴的交点均低于或等于100分。在所有的分数组合中,总
    分最高的点一定在两个交点之外的地方,也就是说,如果他能够将时间合理分配
    到两门课的学习中,所得到的总分一定大于偏科学习得到的总分。原因是什么呢?
    原因是学习一门课的“边际效率”最终是递减的,从而两门课程成绩的“边际转换
    率”是递增的。边际转换率递增的含义是,要持续提高一门课的成绩,会导致另
    外一门课的成绩越来越多的下降。或者说,牺牲一门课的成绩来换另外一门课的
    成绩,能够换取的成绩是越来越少的。
    当然,要指出的是,上述原理对大部分学习者适用。而对那些偏才就不成立
    了。
    问题讨论

    1. 这个案例中适用的是边际效用递减规律还是边际报酬递减规律?
    2. 无差异曲线的分析是否在这里适用?
    3. 如何归纳这个案例中体现出来的理性原理的应用?
      理论提示
    4. 边际报酬递减;
    5. 边际转换率;
    6. 生产可能性边界;
    7. 无差异曲线分析。
      5.2 大跃进违背了边际报酬递减规律
      案例内容
      1958年6月8日,《人民日报》放出第一颗卫星,报道河南省遂平县卫星农业
      社5亩小麦平均亩产达到2105斤。6月12日,又报道该社放出的第二颗“卫星”,2.9
      亩小麦试验田,亩产达3530斤。随后,各地陆续放出了小麦亩产“卫星”。 8月13
      日,新华社报道,湖北省麻城县溪建园一社出现“天下第一田”,早稻亩产36900
      斤。9月5日,《人民日报》报道广东省连县1.73亩中稻亩产60437斤。现在我们知
      道,这些都是虚假的报道,它们显然是违背了基本生产规律的。在一块土地上,
      无论你如何深耕、密植,其总产量也都有一个限度。另一方面,虽然一开始产量
      会因精耕细作而增加,但是与投入人力和物力的力度不成比例。虽然技术进步能
      够增加单产,可是技术进步也不是不间断、快速度进行的。直到今天,小麦亩产
      也只在400-700千克之间,水稻亩产试验田最高纪录刚刚突破900千克。
      案例分析
      农业生产是最能反映边际报酬递减规律的生产领域。在农业生产中,固定生
      产要素为土地,可变要素为人工、农业物资如化肥、种子、农业机械等。在一个
      固定生产要素上,产量总会有个最大限度。这也就意味着,增加可变要素时,产
      量的增加必然呈递减趋势。
      同所有的生产一样,边际报酬递减规律是一个经验规律,是通过总结各类生
      产而得出的结论,没法用原理加以解释的。根据这个规律,大跃进放卫星是非常
      荒唐的。
      另一方面我们也看到,粮食的亩产随着时间的推移也在逐步提高。1950年代
      初期,中国水稻亩产全国平均只有150千克,目前亩产平均增加到400-500千克。
      那么是否否定了边际报酬递减规律的存在呢?不是的。边际报酬递减规律存在的
      前提是技术既定不变,而中国过去的亩产提高是通过技术创新实现的,从水稻矮
      化品种的培育,到杂交水稻的发展,再到现在的超级水稻育种成功,无一不是技
      术创新的体现。这也就是说,技术进步延缓了边际报酬递减的出现,在图中它表
      现为生产函数的上移,或者是总产品曲线、平均产品曲线或边际产品曲线的向上
      变化。
      还要指出的是,技术进步的速度并不稳定。我过国水稻亩产在1970年代中期
      是200千克左右,到1980年代增加到300千克左右,再到1990年代增加到400公斤
      左右,基本上每十年上一个新台阶。2000年中国中稻亩产为466公斤,2007年才
      增长到470公斤,7年的时间亩产量仅增长了4公斤。从这个意义上说,边际报酬
      递减规律仍然是重要的。虽然袁隆平的超级水稻在试验田里亩产突破了900千克
      甚至更高,但是在全国各地的实际生产中,水稻亩产仍然在500-700千克之间。
      问题讨论
      1.边际报酬递减规律是人类生产活动的一个重要约束吗?你怎样看?
      2.边际报酬递减规律是否存在于所有的生产领域?
      3.边际报酬递减规律用产品曲线或成本曲线怎样表示?
      理论提示
    8. 边际报酬递减规律;
    9. 生产函数与成本函数以及相关曲线;
    10. 技术进步的重要性。
      5.3 生产要素最优组合
      案例内容
      玉环机床行业协会秘书长张辉祥说,2008 年玉环曾有几家机床企业因为订
      单不足而关门,2009 年就恢复到此前的正常水平,2010 年需求量增加了五成,
      今年全行业 50 多家企业开足马力仍不能满足市场需求,“玉环数控机床缓解了
      当地制汽摩配、水冷阀门企业的用工荒,结果自己遇到用工荒了。”
      总部在杭州的中国机床商务网也见证了机床行业爆发式的需求增长,2008
      年机床采购需求共发布 18805 条,2009 年是 15502 条,到 2010 年猛增到近 3 万
      条,今年前两个月发布的采购信息同比接近翻番。
      数控机床卖断货,背后是浙江制造企业大量涌现的采购需求,而促使企业购
      买的动力正是近年日趋严峻的用工荒。
      嘉善通达密封件实业有限公司是家 10 多年的老厂,一直使用手工机床生产,
      年产值常年徘徊在 500 万元左右。最近四五年,每年春节后总有一成左右的工人
      不回来,老板张根良将工资从每天 60 元涨到 120 元,却还是招不到人。去年他
      听朋友的建议购买了两台数控机床,尝到了甜头。
      张根良说,过去一个工人只能操作一台手工机床,一天生产 100 件产品。
      手工机床全靠工人凭手眼配合的经验操作,这个行当向来采取师傅带徒弟的培养
      模式。这样就带来两个问题,一是学徒培养期往往长达一年以上,其间还会生产
      大量的残次品;二是熟练师傅经常被其他工厂高薪挖走。引进数控机床后不到一
      个月,好处就体现出来了,这种设备不需要工人有经验,加工图纸输入电脑生成
      程序以后,工人只要会开关机器就能操作。更重要的是,同样的时间内单台数控
      机床加工产品的效率是手工机床的 2 倍,一个工人同时可以操作 2 台设备。同时
      加工精度大幅提高。
      2010 年,张根良的工厂实现产值 800 万元,成为当地密封件行业的龙头企
      业。初尝甜头的他今年又订购了 3 台设备,预计年产值超过 1500 万元。
      浙江双飞无油轴承有限公司是浙江省龙头企业,这家以本地工人为主的企
      业招工问题原来并不突出,但近年飞速增长的订单迫使公司在提高单位产能上下
      工夫。该公司从 2007 年开始进行数字化改造,到 2009 年基本完成改造,数控机
      床成为生产线主要设备。
      据公司管理部金女士介绍,改造后的生产线由过去一个工人操作一台设备
      增加到三台设备,单台设备产量则翻了一番。也就是说,单个工人的效率提高了
      5 倍。不仅如此,数字化改造之后的加工精度达到了国外采购商的要求,过去两
      年中有半数产品出口到德国、意大利、日本、美国等 20 多个国家和地区,销售
      额则从不足 2 亿元增长到 2010 年的 4 亿元,“如果用旧设备生产,要实现 2010
      年的产值公司至少要在现有基础上增加一倍的工人,数控机床帮我们解决了这个
      问题。”
      资料来源:节选自:朱文科.浙江制造业用技术和资本替代劳动力.杭州日报,2011 年 3 月 1 日.http://hzdaily.hangzhou.com.cn/dskb/html/2011-03/01/content_1024156.htm
      案例分析
      企业追求利润最大化,也就是说,企业要保证销售收入 PY 与成本之间 C 的
      差额达到最大。对于一个竞争性的企业来说,这有两种途径,一个是在价格不变
      的情况下尽可能多地销售产品,一个是控制成本 C,使之最小化。
      在竞争性市场上,追求利润最大化的企业的要素使用原则是要素的边际产品
      值等于要素价格。对于嘉善通达密封件实业有限公司来说,工人工资上涨了一倍,
      但工人的边际产品价值并未相应上升,仍然等于产品价格,这样一来,边际产品
      值低于要素价格,企业将减少这一劳动力这一要素的使用,直到二者相等。而使
      用数控机床,生产率是手工机床的两倍,表明数控机床的边际产品值是原来手工
      机床的两倍,边际产品值高于要素价格,企业将增加资本这一要素的使用,直到
      二者相等。
      上世纪 60 年代,日本就出现过类似于中国机床企业 2010 年出现的现象,当
      时日本也面临着劳动力短缺的问题,工人工资的上涨使得日本制造业依靠廉价劳
      动力的增长模式走到了尽头,于是日本用资本替代劳动,促进了产业结构的升级。
      而在今天的中国,除了制造业之外,越来越多的行业,包括服务业也出现了资本
      对劳动的替代。比如,现在走进银行能够见到越来越多的自动提款机、自动存取
      款机;航空公司推出电子机票,乘客坐在家中轻点鼠标就可以轻松地在网上买到
      机票,即使是到达机场办理登机手续,也可以选择自助登机;中国铁路也于 2011
      年开始实行网络订票;等等。这些反映出来的都是要素相对价格的变化带来的企
      业要素选择的变化:在人工成本变得愈发高昂的时候,用变得相对更便宜的资本
      来替代劳动力,以保证实现利润的最大。
      问题讨论
      生产要素的价格是如何影响企业利润的?
      理论提示
      不同类型市场上,企业利润最大化的要素使用原则。

    5.4 沉没成本与商业决策:协和飞机项目的失败与中国的钓鱼工程
    案例内容
    协和式客机由英国和法国合作研制和生产。英国始于1950年代研制超音速客
    机,1960年代初期法国加入进来。协和式飞机1969年首次试飞,1976年投入商业
    运营,2003年6月停飞。生产总数仅20架,其中最后一架出厂时间是1979年。在
    1970的大阪“世博会”上,协和式飞机一共获得了超过70架意向性订单。按照研制
    初期最保守的估计,到1975年订单会达到225架。但是随后1973年出现石油危机,
    协和飞机音爆、噪音、污染等问题相继出现,加上制造成本高昂,油耗巨大,发
    动机维护费时,大量意向性订单被取消,最终只有英法两国的航空公司采购,而
    这种采购是以补贴为基础的。到1976年协和式飞机正式投入航线运营时,英法两
    国总投资已经超过8亿英镑,超出最初预算近6倍。这意味着协和式飞机至少要卖
    出64架才会收支相抵,但实际上,前后一共只有16架飞机投入过运营。而在航空
    公司方面,两国航空公司在协和式飞机的运营上每年亏损4000-5000万美元,飞
    行是以两国政府补贴来维持的。协和式客机从巴黎至纽约的往返票价为9000美元、
    从伦敦至纽约的往返票价为9850美元,比其他类型飞机的头等舱票价还高出至少
    25%。此外,协和式飞机研制周期漫长,推出新型飞机至少需要十五年。
    案例分析
    协和飞机项目是典型的“技术上的成功、商业上的失败”。该项目犯了两次错
    误,第一次错误是对未来航空市场的预期出现失误,对技术创新的潜力做了正确
    的判断,但是对市场前景做了错误的估计。当然,这样的错误并不是总能避免的。
    在执行这个项目的过程中,该项目的问题逐渐暴露出来,不能盈利的迹象越来越
    明显。但是两国政府接着犯了第二个错误,不能及时收手,未能以剜肉补疮的决
    断终止该项目,而是害怕前期投入的巨大费用收不回来,结果事情久拖不决,反
    而导致更大的损失。协和飞机1969年首飞获得成功,但是1973年之后订单取消,
    这其实已经反映了航空业的大势所趋,预示协和飞机之商业前景非常暗淡。如前
    面所提到的,后来的财务数据证实了这一点。可是项目还在继续,一直到1976
    年投入商业运营。第二个错误是应该而且可以避免的,没有避免的原因是沉没成
    本在从中作梗。前期投入形成的设备有很大一部分已经不能作为他用,其机会成
    本为零,因此这一部分变成沉没成本。此时应该考虑的是,还需要增加多少投入
    才能建成项目,飞机制造出来后能够产生的历年收入能否弥补新增成本和已经建
    成设备的机会成本,但是不需要考虑沉没成本。
    协和飞机从巴黎到纽约需时3小时15分,而两地时差为6小时。因此乘客总是
    说:“我还没出发,就已经达到”。但是,到了1973年,协和客机就应该意识到,
    “飞机还没有成熟,就已经失败”。其实协和飞机项目一开始就带有政治目的,是
    为了和美国在大飞机项目上抗衡,或许商业上失败的可能性一开始就没有考虑太
    多。类似于协和飞机项目的决策模式在日常生活中也经常见到。例如,隔夜的蔬
    菜已经不新鲜了,可是仍然要热一热吃掉;房屋装修错了,可是舍不得拆除后重
    新装修。
    沉没成本有时也被有意地加以利用以获取利益。在一些水利项目中,即使不
    能盈利,为了获得批准,地方政府或项目承办人会有意低报造价,形成有利可图
    的假象。当项目进行到一半时,再申请追加投资,此时上级主管部门已经骑虎难
    下。不批准,则前期投入就会浪费掉了,因为其中有很多是沉没成本,没有其他
    用途了。难道你还能把修建一半的大坝拆掉卖给其他人?因此为了避免浪费,只
    好批准。例如,一个项目未来收益估计只有18个亿,但是其全部的投入前前后后
    需要20个亿。那怎么从国家财政拿钱让它上马呢?申请者会做一个方案,说项目
    只需要15个亿。当15亿资金投入进去后,要建成的话就需要追加5个亿;如果终
    止,可能只能收回6个亿,另外9个亿就变身沉没成本,无论如何是收不回来的了。
    从这时开始,新的机会成本是11个亿,而收益有18个亿。权衡一下,只能批准这
    个项目。
    看看三峡大坝原来的预算是多少?后来实际的投入是多少?今后还需要投
    入多少?这钓鱼工程是不是有些像呢?当然,也许它所带来的收益仍然大于全部
    的开支,只是我们没有这方面的可信估算。协和飞机项目也不排除有人有钓鱼嫌
    疑,要知道研制经费是来自政府。
    这些例子也告诉我们经济学另外一个原理:不要为泼洒了的牛奶哭泣。今天
    的决策要和过去决裂,过去的错误不能影响到今天。要考虑的是今天的决策产生
    的成本是什么,获取的收益是什么。这就是“等边际原理”——新增收益等于新增
    成本。最优消费结构、最优产量、最优要素使用的条件都是“等边际原理”的应用。
    问题讨论

    1. 这里面包括了经济学的哪些原理?
    2. “等边际”原理在微观经济学的哪些理论中有具体应用?
    3. 现实中还有哪些利用沉没成本的例子?
      理论提示
      1.沉没成本;
      2.机会成本;
      3.利润最大化条件;
      4.等边际原理。
      5.5 机会成本、沉没成本与成本收益分析:一个乘客的航班与中国古
      典智慧
      案例内容
      2008年12月23日,天津飞广州的南航CZ3302航班只有一位乘客。该航班飞行
      时间170分钟左右,每小时飞行成本大约3.5万元,就算该乘客购买的是全价1700
      元的机票,对于该航班的成本来说也是杯水车薪。南航声称,乘客买票,航空公
      司就有责任将其运送到目的地;此外,该航班当日还安排了从广州出发的飞行计
      划。
      案例分析
      其实,这种一个航班只有一位或几位乘客乘机的情形时有发生。南航所说的
      第一个理由是为自己贴金,第二个理由才是真实的。航班只运送一位乘客或少数
      乘客,是完全理性的决策,是符合其自身利益的,人们无需感动。它要考虑的是
      新增成本和新增收益的比较,不应考虑沉没成本。既然这趟航班必须执行,那么
      每小时3.5万元的成本就是沉没成本了,在决策时不用考虑进成本中去。这样考
      虑,则运送一位乘客而产生的成本也就是食物、饮料和空乘服务等方面的开销,
      撑死了也就50元,而其票价即使5折,也可以为航班带来850元的收入,因此当然
      要欢迎这位乘客登机。
      这个例子说明了一个简单的道理:一项活动要不要付诸实施,只考虑由此新
      产生的成本和收益的比较。只要新增收益超过新增成本,就应该实施该项活动。
      这就是经济学所说的决策原则:将生产进行到边际收益与边际成本相等的水平上。
      在生产活动中,从短期来看,固定成本就是沉没成本,无论是否生产都要支付的,
      如这个例子中的飞行成本,因此决策时是不需要考虑的。
      经济生活中还有很多类似的例子,例如商铺清仓甩卖,电信长途实行夜间半
      价等等。
      同时,利用机会成本原理、不考虑沉没成本也是各类活动的准则,其中最著
      名的要属秦朝末期项羽破釜沉舟的例子。项羽以2万兵力渡河攻击数倍于自己的
      秦兵,断掉自己部队的后路,希望置之死地而后生,结果大败敌兵,获得全胜。
      原因是,按秦末作战规则,可是没有优待俘虏一说的。因此进可能死,退更可能
      死,这说明己方士兵的生命已经是沉没成本,不需要考虑了,只要能够活下来就
      够了。相比之下,如果有退路的话,逃跑可以保持完整的生命,奋勇杀敌则由可
      能战死或重伤,因此进攻的收益不一定大于成本——此时的生命不再是沉没成本。
      中国古代智慧有云,穷寇勿追。这正是沉没成本原理的运用。也正因为如此,
      我们可以了解到毛泽东不循常理出牌的豪迈,因为他写下了“宜将剩勇追穷寇”
      的诗句。
      问题讨论
    4. 会计师眼中的成本与经济学中的成本是否一样?他们的决策结果是否相
      同?
    5. 机会成本与沉没成本的原理在现实生活中的应用是否广泛?
      理论提示
    6. 沉没成本与机会成本;
    7. 等边际原理的运用;
    8. 经济决策的基本方式。
      5.6 规模经济:证券公司规模扩张
      案例内容
      深圳某知名证券公司在2003年熊市时逆势扩张规模,结果出现错误。2002
      年,该证券公司引进香港职业投资银行家进入高管,产生本土高管和境外高管共
      同治理的局面,并且两派力量对市场的判断并不相同。2002年,股市处于熊市之
      中,本土高管预测2003年会转向牛市,但是来自香港的高管与之观点相左。2003
      年初,很多券商不断裁撤证券营业部以节约成本,而该证券公司在本土高管的主
      导下不断招兵买马,接手其他券商转让的营业部——稍加装潢和改造,派驻自己
      的人马、挂上自己的招牌营业。当然,结果是熊市持续到2005年,扩展的门面不
      得不惨淡经营,最终重新关闭。伴随着新门面的关闭,本土高管精英也转投其他
      券商。

    案例分析
    这个例子是和规模经济有关的。不同的产量——在券商的证券营业部这里表
    现为投资者开户人数、资金额和交易量,适应不同的规模。通常来说,市场上会
    将新增开户数被视为“散户风向标”,因其能反映出中小投资者对于市场的态度。
    熊市时,开户人数减少,尤其是资金和交易量都会减少,但固定资本设备没有变
    化,因而单位成本自然上升;如果裁撤合并营业部,则可以降低成本。
    在这个例子中,如果不扩张营业部,则当牛市到来时,不得不用少量的营业
    部来容纳暴涨的开户数、资金量和交易量,此时适用的是短期成本曲线,单位成
    本会急剧上升;如果扩张营业部,则当个牛市到来时,产量与生产规模相匹配,
    成本较之少量的营业部会低很多。如果熊市期间保留少量的营业部,牛市期间扩
    张营业部,该券商就处于长期成本曲线上——由两个短期成本曲线构成,它可以
    保证成本曲线更平缓一些——即下降过程更长一些,上升过程更缓慢一些。
    该券商本土高管的错误在于,由于预测失误,在熊市中使用了适合牛市的营
    业部数量。由于在2003年初扩张营业部,到了当年下半年,市场仍处于熊市时,
    其营业部数量来不及调整,结果是该券商处在一个不合适的短期成本曲线上,而
    不是处在长期成本曲线上。到了2004年,该券商针对熊市还会持续的现状,再度
    裁撤营业部,从而回到合适的短期成本曲线上,它和长期成本曲线重合。
    这个例子想说明的是,长期成本曲线是由与各种产量相适应的短期成本曲线
    构成——这就是数学中所说的包络曲线。
    问题讨论
    1.长期成本与短期成本的关系是什么?
    2.规模经济规模与边际报酬规律各在什么时期作用?
    3.在现实中规模经济规律还有哪些应用?
    理论提示

    1. 短期生产与边际报酬递减规律;
    2. 长期省生产与规模经济规律;
    3. 最优生产规模;
    4. 短期成本与长期成本。 5.7 中国汽车产业的规模经济
      案例内容
      中国的汽车产业经历了从无到有、再逐渐做大做强的过程,改革开放之后,
      汽车产业更是成为我国的支柱产业 在市场需求的推动和国家政策的扶持下 取
      得了快速的发展。中国汽车工业在起步于1956年,当年产量非常低,仅为61辆;
      1992年达到106.2万辆,首次突破100万辆,世界排名第11位。1999年之后,特别
      是加入世界贸易组织之后,汽车产量除了个别年份(2008年和2011年)之外均保
      持了两位数的增速,汽车工业呈现出加速发展的态势:2002年和2003年汽车生产
      的增长速度分别达到了38.9%和36.6%,2006年中国成为世界第三大生产国,2009
      年中国全年累计生产汽车1379.10万辆,同比增加48.3%,超过美国和日本成为汽
      车第一大生产国;2010年产销量分别达到1826.47万辆,同比增长32.4%,刷新了
      全球历史纪录。
      中国汽车的销量规模增加也很迅速,1999年之后基本保持两位数的增速,
      2002年和2003年连续两年的增速甚至超过35%;2006年,中国成为第二大销售大
      国;2007年汽车销量达到879.15万辆,同比增长21.84%;2009年销售汽车1364.48
      万辆,同比增长46.2%,相较我国2002年汽车销售同比增长37%的历史记录高近
      10个百分点,产销增幅同比提高了43.3个百分点和39.6个百分点,一跃成为世界
      最大的新车市场 2010年销售汽车1806.19万辆,同比增长了33%。
      数据来源:1. 中华人民共和国工业和信息化部装备工业司.2009年汽车工业经济运行报
      告[R]. http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11295142/n11299183/12980743.html.
    5. 中华人民共和国工业和信息化部装备工业司.2010年汽车工业经济运行报告[R].
      http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n11294132/n12858417/n12858612/13572237.htm
      l
    6. 中华人民共和国工业和信息化部装备工业司.2011年汽车工业经济运行报告[R].
      http://zbs.miit.gov.cn/n11293472/n11295142/n11299183/14442503.html.
      案例分析
      规模经济是指在一特定时期内,企业扩大经营规模可以降低平均成本,从而
      提高利润水平。
      汽车产业属于典型的规模经济产业,其生产规模和长期平均成本呈很强的相
      关性。19世纪60年代时,经济学家马克斯和斯尔博斯就提出了“马克斯和斯尔博
      斯”曲线----一条U形曲线,用以描述汽车产业中的规模经济产生过程:开始时随
      着产量的增加,成本会迅速下降,但下降的幅度会越来越小,到达最优经济规模
      之后,成本下降到最低点;此后会经历一段产量增加但成本不变的时期;随着生
      产规模的进一步扩大,产量继续增加,但单位生产成本缓慢上升,出现规模不经
      济。有研究表明,1955年到1965年间 美、日、欧的汽车企业的绩效都随着企业
      规模的扩大有明显的提升。从边际成本角度来考察,如今国际公认的经济规模为
      200万辆。
      然而在相当长的时期内,中国的汽车生产企业普遍存在规模小、生产分散的
      问题,远未达到通常认为的规模经济水平,近年来通过兼并重组等方式的调整和
      整合 产业集中度逐年提高,但仍远远低于发达国家。2006年,一汽的销量在全
      国居首位,但在全球销量排行榜中仅排在第17位,其在该年的产量为69万辆,仅
      相当于丰田的7.65%、相当于排名世界第9位日产的21.3%。2008年,我国尚无一
      家汽车企业能达到200万辆的产量,2009年仅有上汽集团汽车销量突破200万辆,
      达到270.55 万辆,2010年上汽、东风、一汽、长安4家汽车生产企业(集团)产
      销规模超过200万,2011年四家企业( 集团)共销售汽车1163.45万辆,占汽车销售
      总量的63%,销量分别达到396. 60万辆、305.86万辆、260.14万辆、200.85万辆。
      中国汽车制造业规模与世界汽车生产大国的差距可见一斑。
      问题讨论
    7. 为什么汽车行业会产生规模经济?
    8. 是否企业生产规模越大越好?
      理论提示
    9. 规模经济与规模不经济;
    10. 长期生产规律;
    11. 产品与成本的变化规律。
      5.8 规模经济:中国彩电行业的洗牌
      案例内容
      改革开放之后,国人的收入明显增加,冰箱、彩电、洗衣机替代自行车,缝
      纫机和收音机成为人们家庭建设上追求的新“三大件”。当时的电视机是主要黑
      白的,后来彩电才进入了为数不多的家庭。可无论是黑白电视还是彩色电视,由 于日本的品牌质量出色,在市场上几乎占据了绝对的优势,人们茶余饭后津津乐
      道的是日立、东芝、索尼、JVC、三洋、松下等品牌。当时中国的经济还处于极
      度的短缺当中,电视机在“票证时代”还是一种奢侈品,人们需要凭关系、走后
      门才能买到,如果哪个家庭拥有一台日本原装进口的 14 寸电视机是件令人羡慕
      的事。
      1978 年国家开始批准引进彩电生产线后,中国电视机行业开始迅猛发展。
      据统计,到 1985 年,全国共引进了 113 条彩电装配生产线,几乎遍布于全国各
      省;彩电企业也遍地开花,到九十年代中期,全国的彩电企业超过了 200 家。在
      这股迅猛发展的浪潮中,涌现出了长虹、TCL、康佳、创维、海尔等为国人所熟
      知的品牌。
      1996 年 3 月 26 日,长虹挑起行业内的第一次大规模价格战,电视机行业从
      此全面洗牌,据国家信息中心的统计,20 世纪 90 年代中后期,有竞争力的彩电
      品牌尚有 5、60 个,价格战的冲击使得很多企业退出市场,高路华、乐华、嘉华、
      熊猫等品牌陆续消失;2006 年,TCL、长虹、康佳、创维、海信、海尔和厦华
      等七大品牌占据了国内市场约 75%的市场份额。彩电业寡头垄断的市场结构特征
      越来越明显。
      案例分析
      任何产业都有其适度的发展规模,而彩电业是一个规模经济性较为显著的产
      业。二十世纪八十年代的迅猛发展使得中国电视机的产量大增,到 1985 年我国
      电视机年产量就超过美国,达到 1663 万台,成为仅次于日本的世界第二大电视
      机生产国。1987 年,我国电视机产量达到 1934 万台,一举超过日本,成为世 界上最大的电视机生产国。2011 年,根据工业和信息化部统计数据显示,我国
      彩电产量为 12231 万台。曾有人称全世界的彩电需求量为 1.8 亿台,中国就生产
      了 1 亿台,彩电行业的规模可见一斑。不仅如此,在彩电行业不断洗牌、集中的
      过程中,企业的规模也日益扩大,上世纪末产量达 100 万台的大型企业就有 8
      个,2006 年前后 TCL、长虹、康佳、创维、海信的销量均超过 500 万台。2004
      年,兼并重组汤姆逊彩电业务的 TCL 集团宣布其全球彩电业务共实现销售 1716
      万台,其彩电全球销售量已超过三星,跃居全球第一。
      规模经济带来成本的降低,彩电生产越来越集中于少数知名企业之后,这
      些企业在生产要素市场上就拥有了谈判的权利,能够降低生产的成本,无论是原
      材料的成本还是劳动力的成本。除了规模经济之外,技术进步使得彩电的生产标
      准化、自动化程度日益提高,彩电企业的劳动生产率也显著提高,因而生产成本
      显著下降。
      我们以 TCL 为例来说明彩电业的规模经济。1996 年春,TCL 注资 1.5 亿港
      币控股蛇口陆氏基地,陆氏集团本身的技术力量雄厚,拥有完整的科研开发和生
      产设施,此次兼并不仅降低了 TCL 进行彩电研发的技术风险,也使得其直接获
      得了技术进步的好处。不仅如此,这次兼并还使得 TCL 从此有了自已的生产基
      地,在短时期内实现了规模的扩张,降低了成本,获得了规模经济效益。兼并之
      后,TCL 在深圳的生产基地仅生产 TCL 王牌彩电就可以达到月产 8 万台,再加
      上为爱华、日立加工整机 1.5 万台,生产规模大大提高。这次兼并无疑是成功的,
      规模的扩大带来了成本的大幅下降,提高了 TCL 带来的效益。据 TCL 兼并陆氏
      彩电项目的财务报表显示,仅一年该公司就赢利了一亿元。1997 年 6 月,为了
      与长虹竞争,TCL 投资 6000 万元兼并了美乐集团。这次兼并使 TCL 一举切入了
      广大的农村市场,仅销售运输费用的节省就十分可观,大大降低了 TCL 的销售
      成本。
      1996 年之前,消费者购买一台彩电要花费其年收入相当的比例,当时一台彩
      电的价格一般都在 4、5000 元,而到 1999 年,一台 29 寸的电视机花费已经不到
      3000 元,消费者剩余增加了。而这也得益于规模经济和技术进步。
      问题讨论
      规模经济如何降低成本?
      理论提示
      1.规模经济与规模不经济;
      2.适度规模。
    展开全文
  • 经济学中的“破窗理论”

    千次阅读 2019-11-06 19:25:50
    “破窗理论”,也称“破窗谬论”,源于一个叫黑兹利特的学者在一本小册子中的一个譬喻(也有人认为这一理论是法国19世纪经济学家巴斯夏作为批评的靶子而总结出来的,见其著名文章《看得见的与看不见的》)。...

    “破窗理论”,也称“破窗谬论”,源于一个叫黑兹利特的学者在一本小册子中的一个譬喻(也有人认为这一理论是法国19世纪经济学家巴斯夏作为批评的靶子而总结出来的,见其著名文章《看得见的与看不见的》)。这位黑兹利特说,假如小孩打破了窗户,必将导致破窗人更换玻璃,这样就会使安装玻璃的人和生产玻璃的人开工,从而推动社会就业。
    在这里,学者是为了说明孩童的行为与政府的行为所能产生的后果,从而彻底地否定凯恩斯主义的政府干预政策。“破窗理论”就是典型的“破坏创造财富”。把这样的谬论放之于洪灾,放之于地震,放之于战争,好像都很合适。

    灾害对人民的生命财产造成了极大的损失,对于经济的发展以及股市的运行,也带来了很大的影响。如果要研究2008年的中国经济,或者是分析2008年的中国股市,恐怕都绕不开年初的冰雪灾害与年中的地震灾害。
    重建只增加无效益的经济总量
    讲到自然灾害对经济的影响,现在的人们很自然地会想到“破窗理论”。19世纪50年代,有个法国人巴斯夏在讲授灾难经济理论时,举了这样一个例子:如果房屋上的一块玻璃被打破了,这固然会造成经济损失。但是,为了修复窗户,人们必须去安装新的玻璃,导致对玻璃的需求增加,并且拉动与此相关的其他产业,从而最终创造出新的GDP刺激经济。
    表面来看,这个推导颇为完整,于是有人把它归结为“破窗理论”。应该说,“破窗理论”实际上是阐述了灾后重建对经济的影响作用,应该说在分析重建需求的传导与扩散方面,的确有其独到之处。不过,“破窗理论”也有其不完善的一面,因为灾害的发生本身是对财富的破坏,灾后重建则是一种修复性的行为,假设是按原样修复的话,那么实际社会财富并没有增加。</

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  • 产业经济学-习题汇总

    千次阅读 2018-04-24 21:29:44
    第一章 产业经济学导论一、名词解释1.产业:是国民经济中按照一定社会分工原则,为满足社会的某类需要而划分的从事产品生产和作业的各个部门。2.马歇尔冲突:追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对...

    第一章 产业经济学导论

    一、名词解释

    1.产业:是国民经济中按照一定社会分工原则,为满足社会的某类需要而划分的从事产品生产和作业的各个部门。

    2.马歇尔冲突:追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾,这就是著名的“马歇尔冲突”

    3.可竞争市场:指这样一种市场,存在其他厂商的进入威胁,即使只有少数厂商(或仅有一家厂商)的产业,也是非常有竞争性的,厂商数量很少,但如果价格超过成本,就会有许多厂商进入该产业,这样的市场称为“可竞争市场”

    4.产业实验室研究方法:产业实验室研究方法,是利用计算机在实验室内观察现实市场中无法观察到的某些变量,如信心、边际成本对产品价格从而对厂商市场份额、市场集中度的影响,然后通过控制部分变量来考察研究者最为关系的变量之间的因果关系。

    5.一般均衡分析: 是将所有相互联系的各个市场看出一个整体加以研究。一般均衡分析是关于整个经济体系的价格和产量结构的一种研究方法,是一种比较周到和全面的分析方法。


    五:简答题

    1.产业经济学与产业经济学研究方法的关系?

    答:任何一门学科理论都与其研究方法关系密切,归纳起来,有以下三点:

    第一:研究方法的选择、运用和创新,是为经济学理论的发展进步服务的,他们二者是手段与目的的关系

    第二: 研究方法具有相对独立性,一种方法可以为多种理论研究所运用,一种理论可以使用多种方法;

    第三: 研究方法的创新往往成为理论突破的启动按钮和关键环节,一种新的研究方法的引入往往可以成为理论研究开辟新的领域,促成新的研究成果。


    2.博弈论方法在分析不完全竞争方面的不足之处?

    答:博弈论方法在分析不完全竞争方面存在不足,主要表现在三个方面:

    第一:有限理性的人能够解决复杂的多阶段博弈问题假设,把理性原则推得过远,与现实不符

    第二:大量使用的非合作博弈模型的多重均衡结果对假设的细微变化都很敏感,使得均衡非常脆弱。

    第三:缺乏实证数据的有利支持,这是博弈论分析法最大的不足。博弈论的许多推论都以严格的假定为前提条件,这使得对博弈论模型的检验变得相当困难,其结论也无法得到证实或证伪。


    3.简述产业的几种主要分类法?

    答: 主要分类法有:

    1) 生产结构分类法:包括马克思的两大部类分类法,把产业分为生产生产资料的产业部类(第一部类)和生产消费资料的产业部类(第二部类);

    农轻重产业分类法,把产业分为农业、轻工业、重工业;

    霍夫曼的产业分类法把产业分为三大类:消费资料产业、资本资料产业和其他产业

    2) 三次产业分类法;根据人类经济活动发展的三个阶段把产业分为以农业为代表的第一次产业,以工业为代表的第二次产业、以服务业为代表的第三次产业。

    3)标准产业分类法:为统一国民经济统计口径而由权威部门制定和颁布的一种产业分类方法。


    4. 产业经济学的具体研究方法有哪些?产业组织理论主要学派各采用了什么研究方法?

    答:产业经济学的具体研究方法有:案例研究方法、统计计量研究方法、均衡分析方法、边际分析方法、博弈论分析方法、产业实验室研究方法。

    哈佛学派:以案例研究、产业比较研究、统计计量研究为主的经验研究方法

    芝加哥学派:新古典主义的均衡分析方法。

    新制度学派:引入边际分析的制度分析方法和 “成本-收益”方法。

    新奥地利学派: 行为主义分析方法。


    六、论述题

    1. 实证分析与规范分析的关系

    答:

    1)

    2)


    2. 欧美日的产业经济学的研究对象有什么区别?


    第二章 产业主体:企业

    一、 名词解释

    1.交易费用

    2.团队生产

    3.资产专用性

    4.共同财产问题

    5.延留义务交易


    五、简答题

    1. 简述威廉姆森对纵向一体化原因的解释。

    2.简述张五常对企业性质的解释。

    3.按照科斯的观点,企业的组织成本主要包括哪几部分?

    4.简述阿尔钦和德姆塞茨对企业性质的认识。

    5.简述巴泽尔对企业性质的认识。


    六、论述题

    1.试论述在完全竞争的市场条件下,行业的短期与长期均衡以及厂商的最优规模是如何确定的。

    2.按照科斯的观点,试论述企业为什么会产生



    第三章 产业组织 : S-C-P范式

    一、名词解释

    1.马歇尔冲突

    2.沉没成本

    3.广告密度

    4.兼并

    5.勒纳指数


    五、简答题

    1. 请简单阐述西方产业组织理论的典型学派及主要观点

    2.相对指标衡量市场集中度的相对法主要有哪些?

    3. 请简单谈谈企业应通过哪些手段来扩大产品差别化程度?

    4.为什么说广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式

    5.简述SCP的关系


    六、论述题

    1.请谈谈企业兼并的动机以及影响

    2. 什么是技术进步? 请谈谈你的看法



    前言


    第八章 产业布局:布局与集聚

    一、名词解释

    1.区位:是指某种事物占据的场所或者空间,是人类行为活动的空间。经济学把区位定义为企业、产业、设施等在空间经济格局的最优经营位置。

    2.区位因子:决定工业空间分布与特定地点的因素、原因。区位因子分为一般因子和特殊因子。一般因子与所有工业有关,例如,运费、劳动力、地租等;而特殊因子与特定工业有关。在区位因子中,使工业企业向特定地点布局的区位因子,被称为区域性因子。例如,工业受运费的影响,而向某一特定地点集中,那么运费即区位因子中的区域性因子。

    3.产业聚集:指一个空间范围内部,某种或者某几种产业大量出现,形成专业化的产业地区或者产业带。

    4.产业布局:指一个国家或地区产业各部门、各环节在地域上的动态组合分布,是国民经济各部门发展运动规律的具体体现。

    5.原料指数:Mi =  局地原料重量(Wm)/产品重量(Wp)

    6.区位重量: (局地原料重量(Wm)+产品重量(Wp))/产品重量(Wp)=原料指数+1

    7.产业集群:特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或机构,这写产业、企业或是机构对于竞争都很重要,它们包括了零件、设备、服务等特殊原料的供应商以及特殊基础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通路和顾客上,也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技、或是共同原料等方面的公司上。最后,集群还包括了政府和其他机构--像大学、制定标准的机构、职业训练中心以及贸易组织等--以提供专业的训练、教育、资讯、研究以及技术支援。


    四、简答题

    1. 原材料如何影响产业布局?

    答:根据原材料在生产过程中的失重和增重情况可以把原料分为三类:

    第一:纯原料。即这种原料在生产过程中,其重量几乎都

    2.简述增长极理论的主要内容。

    3.简述韦伯工业区位论的基本思想

    4.简述20世纪60年代以来产业布局理论的新进展。



    第十一章 产业发展:规律与历程



    一、名词解释

    1. 产业发展:指产业的产生、成长和进化过程,既包括每个产业的进化过程,也包括整个产业总体的进化过程。从单个产业来考察,如果考察产品一样,需要联系它的生命周期,看它处于生命周期的什么阶段,是处于形成期,成长期,成熟期还是衰退期?从这个角度来考察,那么,产业发展应体现为从无到有、从小到大、从弱到强的过程。从总体产业来考察,则还涉及到产业结构、产业体系和产业现代化等问题,应根据不同国家所处的经济发展阶段,其资源禀赋、原因经济基础、历史文化、政治等情况来分析其现有产业结构、产业体系是否合理化、科学化、高度化和现代化。

    2.产业什么周期:伴随着技术进步,产业成长呈现出生命周期性特征,其生命周期包括形成期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段,其曲线形状和产品生命周期的曲线形状大致相同,都呈现出S形。

    3.可持续发展: 其核心思想是:健康的经济发展应建立在生态可持续能力、社会公正和人民积极参与自身发展的基础上。它所追求的目标是:既要使人类的各种需要得到满足,个人得到充分发展,又要保护资源和生态环境,不对后代人的生存和发展构成威胁。

    4.后发优势:是出生与俄国的美国经济学家格申克龙, 他在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上提出的。格申克龙认为工业化前提条件的差异将影响发展的进程,相对落后程度越高,其后的增长速度就越快。之所以如此,在于这些国家具有一种得益于落后的“后发优势”,他特别之处,后发优势是由后发国地位所致的特殊有利条件,这一条件在先发过是不存在的,后发国也不能通过自身的努力创造,而完全是其经济的相对落后性共生的,是来自于落后本身的优势。

    5.平衡发展战略:是指通过国民经济各部门的相互支持、相互配合,全面发展来实现工业化或现代化的一种战略。平衡发展包括两个方面的内容:一是投资大规模进行;另一个是各部门均衡发展。


    五、简答题

    1. 影响产业发展的因素有哪些?

    答: 影响产业发展的因素有很多, 有内因,也有外因。

    首先,技术是直接影响产业发展的巨大推动力;

    其次,人的需求扩大或市场需求的扩大和多样化则是产业发展的直接拉动力。

    再次,政府通过政策,无论是积极的还是消极的政策,对产业发展当然影响也很大;

    还有,其他如文化和社会环境、自然资源禀赋,人力资本和企业家精神以及国际局势都会对产业发展有影响和作用力。

    甚至,偶然因素或不确定因素,也会引起某一产业的创立、发生和发展。


    2. 产业发展和产业增长的区别与联系是什么?

    答:

    区别:产业增长单指产业生产能力、经济潜力的增加, 或者是从产业角度来看的产业量的增加, 产业发展则包含了更广泛、更深刻的内涵。

    联系:产业发展包含着产业增长,而产业增长则只是产业发展集合中的一个子集;另一方面,产业增长是产业发展的前提,没有增长就必然没有发展。


    3. 已有的各国产业发展战略有哪些?

    答:平和发展战略和不平衡发展战略。

    其中不平衡发展战略: 对外有初级产品出口战略,进口替代战略,出口促进战略

                                             对内有优先发展重工业发展战略和优先发展轻工业战略。


    4.产业生命周期具体内容是什么?

    答: 产业生命周期的曲线形状和产品生命周期的曲线形状大致相同,都呈现出S形。并且,未发生异化的标准形态都经过导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。


    5.说说产业平衡发展与不平衡发展的内涵?

    答: 平衡发展战略, 是指通过国民经济各部门的相互支持、相互配合、全面发展来实现工业化和现代化的一种战略。平和发展包括两个方面的内容:一是投资应大规模进行;另一个是各部门均衡发展。

    不平衡发展战略主张,发展中国家应将有限的资源有选择地集中配置在某些产业部门和地区,首先使这些部门和地区得到发展,然后通过投资的诱导机制和产业间、地区间的联系效应和驱动效应,带动其他产业部门和地区发展,从而实现整个经济的发展。

    平衡发展应当是一个目标,而不平衡发展可以作为实现平衡发展这一长期目标的手段。无论是平衡战略还是非平衡战略,其目标都是一样的,都是产业经济发展,人们生活水平提高,国家实力增强,不同的只是通向目标的路径不同。


    六、论述题

    考虑技术突变和先进国和后进国两国情形下的产业生命周期理论模型, 对中国的现实意义。

    答:技术突变下发达国家与发展中国家产业成长周期模型如图所示:


    在I阶段, 原技术范式主导着产业发展, 在原技术方式下技术进步已逐步趋于极限, 新的技术范式在发达国家处在酝酿时期,发达国家产业在原技术范式下已处于成熟期,器产业规模已有下降趋势,产业利润也开始出现下降。发展中国家在技术引进的作用下,产业处于迅速成长时期,产业利润也进入增长时期。

    在II阶段,发达国家的产业发展进入调整时期,新的技术范式开始出现,新技术范式支持下的产业进入形成期,原技术方式下的设备和技术加速寻求向发展中国家转移,从而使原技术范式下的产业规模迅速下降,进入新老交替的调整期。在此阶段,发展中国家的产业规模和利润在原技术范式下达到很高的水平并逐步开始萎缩。

    在III阶段,发达国家的技术逐步走向成熟, 原技术范式下的产业已基本全部退出,新技术范式下的产业正处于扩张时期,引来产业发展的第二春,进入产业发展的振兴四期。发展中国家进入产业调整时期,在技术限制、创业停滞和新技术范式的影响下,旧产品市场需求迅速萎缩,原技术范式下的产业(Q2)进入加速衰退时期,而且通过国际市场减缓原技术范式下产业衰退的机会和空间也已非常狭小,面临着巨大的不可转嫁的转换成本,同时新技术范式下的产业尚处于形成期,技术引进和产业发展需要巨大的投入,由此可能出现全产业亏损的局面,甚至使民族产业一蹶不振。

    在IV阶段,新的技术范式已经成熟,发达国家的产业在国内已基本趋于饱和,开始向发展中国家输出产品、技术和产业。发展中国家在经过艰难的调整,付出巨大的代价后,通过技术引进和资本输入后的不断成长又进入产业的扩展时期,

    从而是产业结束调整进入新的振兴时期。

    通过上面的分析可见,发展中国家的产业发展在技术突变情况下后期面临着巨大的风险:

    第一,发展中国家产业发展周期波动较大,原技术范式下的产业衰退比较快,产业调整期经济技术环境变得非常不利,产业利润趋近与零,甚至出现全行业亏损,产业发展可能陷入生死存亡的境地;

    第二,当在原技术范式下的技术进步余地不大,在新技术范式先新产品在发达国家不断出现和发展的新旧技术范式交替时期,发达国家加快原技术范式技术和设备向发展中国家转移,发展中国家可能陷入“技术引进陷阱”,完全为技术先进国的产业调整支付转换成本

    第三, 在知识经济时代,新技术范式出现的时间间隔越来越短,国与国之间的技术竞争越来越剧烈,单一依赖技术引进的技术进步对产业发展带来的风险越来越大。

    为此,中国必须采取措施:

    一: 努力实现引进-模仿-吸收-消化-创新的有机结合

    二,中国产业发展要实现从比较优势、后发优势向竞争优势转变的战略调整。


    前言

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