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  • 论机器学习对社会、经济、政治、文化发展影响 由人工智能驱动的机器越来越多参与到我们的社会、经济、政治和文化的互动调节上。而人工智能备受关注、取得革命性进步背后的推手,其实是“机器学习”。 机器...

    这是本科“机器学习”作业,全是网上找的段落,稍微编排了一下,若对你有帮助,请点赞、关注我呦!

    上图是我为某项目画的Logo,可惜未被采纳,自我欣赏还是可以的。(●ˇ∀ˇ●)

    论机器学习对社会、经济、政治、文化发展的影

            由人工智能驱动的机器越来越多参与到我们的社会、经济政治和文化的互动调节上。人工智能备受关注、取得革命性进步背后的推手,其实是“机器学习”。 

            机器学习是一门多领域交叉学科,它涉及到计算机科学、概率统计、函数逼近论、最优化理论、控制论、决策论、算法复杂度理论、实验科学等多个学科。机器学习的具体定义也因此有许多不同的说法,分别以某个相关学科的视角切入。但总体上讲,与传统的为解决特定任务、硬编码的软件程序不同,机器学习是用大量的数据来“训练”,通过各种算法从数据中学习如何完成任务。举个简单的例子,当我们浏览网上商城时,经常会出现商品推荐的信息。这是商城根据你往期的购物记录和冗长的收藏清单,识别出这其中哪些是你真正感兴趣,并且愿意购买的产品。这样的决策模型,可以帮助商城为客户提供建议并鼓励产品消费。

            创新对价值的创造和生活水平的提高都起到关键作用,所以机器学习诞生以来的信息技术系统就为人们创造了第一波价值(数万亿美元),对此,在美国国家科学、工程和医学科学委员会提交的一份报告中就指出了其影响力“技术的进步导致了严重的工资不平等”。其实,因为技术的进度而带来的不平等还有很多,如在经济全球化和近十年来技术巨变的双项因素下,未来经济的影响将会具有高度破坏性,这也就意味着,即便你是赢家,赚了很多钱,但因为经济危机受牵连,你依然是失败者。而这一问题,就需要制定政策的政府领导、商业领袖、技术人员和研究学者的高度重视。

            不过尽管机器学习正在为我们带来很多不良的影响,在谈论机器学习可以做什么,不可以做什么之前,我们仍需明确这两点:1.离机器取代人类还有很长时间;2.机器不可能完全取代人类。

            从价值层面来看,当机器执行特定的作业或者某一部分任务时,剩下的非机器学习可以完成的任务就会变得更有价值。另一方面,机器将会增加人的生产力,使全新的产品、服务和工作流程的产生变为可能。因此,在对劳动力需求的影响上,即便是对那种需要机器的工作岗位,机器学习带来的影响可能是消极的,也可能是积极的。当机器学习系统接近于某些岗位的人类的能力时,作为这些系统的补充的职位就会出现。而当机器学习系统比人类更具成本效益时,企业家或商人就自然会采用机器来取代人类,以达到利润最大化。进而,这样将会提高生产力、降低价格、转移劳动力需求并重组整个行业。

            机器学习也对人类的文化生活产生了深刻的影响。比如劳动就业方式的改变、社会结构的改变、以及思维方式的变革等等。

            首先,在劳动就业问题上矛盾将会比较突出。由于机器学习能够代替人类进行各种脑力劳动整个社会的劳动效率将会有极大地提高,但同时也会使一部分人不得不改变他们的工种,甚至造成失业。尤其是机器学习在高科技和工程中的应用,会使一些高级人才也失去介入信息处理活动的机会,甚至不得不改变自己的工作方式。如果不能很好的处理机器学习和人类的合作关系,技术的进步不仅不会给人类带来福音,带来的反而是人类对自身价值的否定。

            其次,是社会结构的变化。人们一方面希望人工智能和智能机器能够代替人类从事各种劳动,另一方面又担心它们的发展会引起新的社会问题。实际上,未来的社会结构将会由“人——机器”的社会结构,发展为“人——智能机器——机器”的社会结构。现在和将来的很多本来是由人承担的工作将由机器人来担任,因此,人们将不得不学会与有智能的机器相处,并适应这种变化了的社会结构。

            再次,是思维方式与观念的变化。机器学习的发展与推广应用,将影响到人类的思维方式和传统观念,并使它们发生改变。例如,传统知识一般印在书本报刊或杂志上,因而是固定不变的,而机器学习系统的知识库的知识却是可以不断修改、扩充和更新的。又如,一旦专家系统的用户开始相信智能系统的判断和决定,那么他们就可能不愿多动脑筋,变得懒惰,并失去对许多问题及其求解任务的责任感和敏感性。那些过分依赖计算器的学生,他们的主动思维能力和计算能力也会明显下降。过分地依赖计算机的建议而不加分析地接受,将会使智能机器用户的认知能力下降,并增加误解。因此在设计和研制智能系统时,应考虑到上述问题,尽量鼓励用户在问题求解中的主动性,让他们的智力积极参与问题求解过程。

            当前的“Net Generation”也是计算机与互联网对人类文化及发展的影响的例子。“Net Generation”这一代人是精通互联网的一代,他们沿着科技进步的轨道,在日常生活的许多领域都超越了父辈,并且相信他们自己更能促进时代的快速发展。在人类教育过程中,这一代的思维模式及教育方式对以往的文化、价值观教育模式都有着很大的冲击,同时也对人类的社会进步、经济发展和文化提高都有巨大的影响,随着时间的推进和技术的进步,这种影响将越来越明显地表现出来。

            机器学习使得人们获得了以前通过人工投入无法获得的海量数据,检验了一些依靠传统方法无法有效的假设,这在一定程度上拓展了社会、经济、政治、文化等研究的边界。我相信未来几年会有越来越多的学者和企业会在研究和生产中尝试机器学习技术。  

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  • 影响因子 影响因素

    2018-08-28 09:52:00
    即某期刊前两年发表的论文在该报告年份(JCR year)中被引用总次数除以该期刊在这两年内发表的论文总数。这是一个国际上通行的期刊评价指标。 影响因子现已成为国际上通用的期刊评价指标,它不仅是一种测度期刊...

    影响因子 

    影响因子(Impact Factor,IF)是汤森路透(Thomson Reuters)出品的期刊引证报告(Journal Citation Reports,JCR)中的一项数据。 即某期刊前两年发表的论文在该报告年份(JCR year)中被引用总次数除以该期刊在这两年内发表的论文总数。这是一个国际上通行的期刊评价指标。

    影响因子现已成为国际上通用的期刊评价指标,它不仅是一种测度期刊有用性和显示度的指标,而且也是测度期刊的学术水平,乃至论文质量的重要指标。影响因子是一个相对统计量。
    中文名影响因子 外文名Impact Factor 提出者Eugene Garfield 提出时间1972年 应用学科信息 适用领域范围统计

    查询
    JCR
    10年影响因子变化趋势
    10年影响因子变化趋势
    查询外文期刊影响因子,可使用外文数据库Web of Science中的JCR(Journal Citation Reports),其中JCR Science Edition用于查询自然科学类期刊,JCR Social Sciences Edition用于查询人文社会科学类期刊。 它隶属于汤森路透集团。该网站需要授权才可访问,需要用大学代理账号。

    SCI
    查询中文期刊的影响因子,可使用中国学术期刊(光盘版)电子杂志社和中国科学文献计量评价中心联合推出的《中国学术期刊综合引证报告》(万锦堃主编,科学出版社)。SCI的影响因子一般于每年的6月份公布,由汤森路透统计发布,此为最准确的官方版本,其他网站均以此为版本,只作为参考意义,并非100%准确。
    PubMed中文网旗下的SCI期刊数据库也可以查询期刊近十年的影响因子及变化曲线,期刊覆盖领域。

    MedSCI
    MedSCI也可查询期刊的影响因子,数据来自网友上传。

    意义
    影响因子并非一个最客观的评价期刊影响力的标准。一般来说影响因子高,期刊的影响力就越大。对于一些综合类,或者大项的研究领域来说,因为研究的领域广所以引用率也比较高。比如,生物,和化学类的期刊,这类期刊一般情况下就比较容易有较高的影响力。影响因子虽然可在一定程度上表征其学术质量的优劣,但影响因子与学术质量间并非呈线性正比关系,比如不能说影响因子为5.0的期刊一定优于影响因子为2.0的期刊,影响因子不具有这种对学术质量进行精确定量评价的功能。国内部分科研机构,在进行科研绩效考评时常以累计影响因子或单篇影响因子达到多少作为量化标准,有的研究人员可能因影响因子差0.1分而不能晋升职称或评定奖金等,这种做法绝对是不可取的。

    影响因子(Impact factor,缩写IF)是指某一期刊的文章在特定年份或时期被引用的频率,是衡量学术期刊影响力的一个重要指标,由美国科学情报研究所(ISI)创始人尤金·加菲得(Eugene Garfield)在1960年代创立,其后为文献计量学的发展带来了一系列重大革新。

    自1975年以来,每年定期发布于“期刊引用报告”(Journal Citation Reports)。

    计算方法
    影响因子是以年为单位进行计算的。以1992年的某一期刊影响因子为例,IF(1992年) = A / B
    其中,
    A = 该期刊1990年至1991年所有文章在1992年中被引用的次数;
    B = 该期刊1990年至1991年所有文章数。

    影响
    许多著名学术期刊会在其网站上注明期刊的影响因子,以表明在对应学科的影响力。如,美国化学会志、Oncogene等。
    中国大陆各大高校(如清华大学、武汉大学、中国科学技术大学、南开大学、中国农业大学、吉林大学、哈尔滨工业大学、浙江大学、上海大学、大连理工大学等)都以学术期刊的影响因子作为评判研究生毕业的主要标准。
    以1992年为例,计算某期刊在该年的影响因子:
    X=以1992年为基点、某期刊于1990和1991年在1992年全部被引用之论文总次数
    Y=以1992年为基点、某期刊1990和1991年全部论文发文量的总和
    IF1992年 =(X(1990年,1991年) / Y(1990年,1991年))

    起源
    在1998年,美国科技信息研究所所长尤金·加菲尔德(Eugene Garfield)博士在《科学家》(The Scientists)杂志中叙述了影响因子的产生过程。说明他最初提出影响因子的目的是为《现刊目次,Current Contents》评估和挑选期刊。人们所说的影响因子一般是指从1975年开始,《期刊引证报道》(Journal Citation Reports,JCR)每年提供上一年度世界范围期刊的引用数据,给出该数据库收录的每种期刊的影响因子。JCR是一个世界权威性的综合数据库。它的引用数据来自世界上3000多家出版机构的7000多种期刊。专业范围包括科学、技术和社会科学。JCR是世界上评估期刊唯一的一个综合性工具,因为只有它收集了全世界各个专业的期刊的引用数据,JCR光盘版有许多很好的界面,显示了期刊之间引用和被引用的关系。可以告诉人们,那些是最有影响力的期刊,那些是最常用的期刊,那些是最热门的期刊。除影响因子外还给出:期刊最新排序(Current Rank)、刊名缩写(Abbreviated Journal Title)、国际统一刊号(ISSN)、总引用数(Total Cites)、及时性索引(Immediacy Index)、总文章数(Total Article)、被引半衰期(Cited Half-Life)。

    影响因子
    影响因子在发展的过程中形成了两个指标:复合影响因子和综合影响因子。
    复合影响因子是指-----复合影响因子是以期刊综合统计源文献、博硕士学位论文统计源文献、会议论文统计源文献为复合统计源文献计算,
    综合影响因子是指----综合影响因子主要是指文、理科综合,是以科技类期刊及人文社会科学类期刊综合统计源文献计算
    这两者都是按被评价期刊前两年发表的可被引文献在统计年的被引用总次数与该期刊在前两年内发表的可被引文献总量之比。

    作用
    影响因子及JCR给出的以上指标,具有非常重要的作用,具体地说,对以下各类人员具有多种实用价值。
    1、图书馆员: 制定文献收藏计划和经费预算,向读者推荐优秀期刊。
    2、编辑: 了解和掌握自己编辑的期刊的情况,制订有效的编辑规划和办刊目标。
    3、出版商: 掌握和监测出版动态,掌握出版机会,做出新的出版决策。
    4、作者(科研人员):
    a.寻找和确定与自己专业有关的期刊,
    b.确定论文投稿期刊,
    c.证实已经发表自己论文的期刊的水平。
    5、信息研究分析人员:
    a.跟踪文献计量学的发展趋势,
    b.研究学科之间及各学科内的引用模式。
    c.研究学术论文生产的学问[2]。
    d.研究专业学科的发展变化趋势。

    影响因素
    从计算公式看,影响因子虽然只和被引次数和论文数直接相关,但实际上,它与很多因素有密切联系。决定影响因子大小的因素现主要有以下5个方面:
    (1)论文因素。如论文的出版时滞、论文长度、类型及合作者数等。出版时滞较短的刊物更容易获得较高的影响因子。若刊物的出版周期较长,则相当一部分的引文因为文献老化(超过2年)而没有被统计,即没有参与影响因子的计算,从而降低了影响因子。大量统计资料表明,刊载论文如果是热门课题,且篇幅较短,发表较快,则被引率将很快达到高峰,进而使期刊的影响因子上升很快,然后又迅速下降;刊载完整研究性论文的期刊,持续被引用时间长,影响因子升高较持久。也有资料表明,论文的平均作者数与论文的总被引频次呈显著的正相关。
    (2)期刊因素。如期刊大小(发表论文数)、类型等。在计算影响因子时,刊载论文数仅统计论文、简讯和综述,而对评论、来信、通讯和其他一些常被引证的栏目的文章则不进行统计。根据经验判断,期刊发表论文数量与影响因子和总被引频次的大小有密切联系。在多数情况下,论文量少的期刊容易得到高影响因子,并且这部分期刊的影响因子在年度之间会有较大的波动;而论文量多且创刊年代久的期刊往往容易得到较高的总被引频次。此外,还与其他引证指标如:即年指标、期刊被引用半衰期、地区分布数、基金论文比以及期刊发行范围和发行量等指标有密切关系。期刊的规模和结构不同会造成期刊影响因子的不同。一般来讲,同种类型的期刊形成的规模越大,这些期刊的影响因子总的来讲就越大;期刊中所含的“热门”课题或“热门”专业的文章越多,总被引频次就越高,同时这种期刊的影响因子也就越大。
    (3)学科因素。如不同学科的期刊数目、平均参考文献数、引证半衰期等都会对期刊的影响因子和总被引频次产生影响。期刊的影响因子和总被引频次均以论文的引证与被引证的数量关系为基础。一个学科的引文数量,总体水平取决于两个主要因素:一是各学科自身的发展特点;二是该学科期刊在数据库来源期刊中所占的比例。从总体上来说,某学科来源期刊越多,该学科期刊的总被引频次和影响因子就越大。这两大因素决定了学科影响因子和总被引频次分布的不均衡性。生物学期刊一直是SCI期刊中比较引人注目的一类期刊,它不仅在期刊数量上明显多于其他学科,而且在总被引频次和影响因子的数量上也有显著优势,从而说明生物科学在当代科学中所处的重要位置。此外,影响因子还受期刊所涉及的学科在专业意义上的社会覆盖面的影响,如果某个科技期刊在专业意义上的社会覆盖面非常小,而且同类期刊又很少,那么它的影响因子就不可能很高 [1] 。
    不同的学科由于其内在的科研规律不同,在做研究时所需引用他人的科研成果情况就不尽相同。这些区别至少在两个方面会影响到影响因子的大小,一方面的区别是需要引用他人成果多少的情况,另一方面的区别是引用他人成果的时间情况。由于影响因子一般都只按近两年内的期刊中所引用的文献计算,可以看出按近两年内的引文年限分布情况做的排序结果和通过用影响因子方法对杂志的排序结果同样也具有一致性,这同样说明了影响因子不能正确地反应出不同学科期刊之间影响力的大小。
    由于历史的原因,一个国家不同学科的建设和发展都是不平衡的,甚至同一学科中的不同分支也存在这种情况。有的学科规模很小,但从事这一学科的科研人员多,而且对这一学科的资金投入也大,相关的学科杂志也较多,这样就会形成一种规模优势。而往往那些规模较小的学科就不具备这种规模优势,从而这类期刊的影响因子和总被引频次也不会高。就学科规模发展速度的快慢而言,不同的学科有“冷”、“热”之分。“热”门学科由于时代的需要其规模发展速度是很快的,这种学科的文章在其规模迅速发展的期间将具有很高的被引用率;而“冷”门学科则正好相反。但是,这种“冷”与“热”的划分往往并不是出于科学本身的发展需要,而经常是由于经济、社会等一些非科学因素的制约而造成的。还有一些学科包含了许多热门的课题,这些“热门”课题的文章虽有较高的被引用率,但并不具备多大的科学价值。据以上分析可以认为:这种仅仅因为学科规模的大小和发展速度的快慢而造成的论文被引用率高低的不同,或者是引起相关杂志和机构的影响因子大小的不同,从而造成在重要性的排序上的不同,不是科学本身发展造成的,是其他的一些经济的、历史的和社会的非科学因素造成的,因此对规模小或是“冷”专业的学科进行的这种评价是极为不公平的,也是不合理的。
    (4)检索系统因素,如参与统计的期刊来源、引文条目的统计范围等。对于特定刊物来说,在中外的检索系统中,由于其所收录的期刊群体组成的差异较大,因而所计算的影响因子值有较大的差异,并且同一刊物在不同语种的检索系统中具有明显不同的影响因子和总被引频次。
    (5)名人效应的影响,名人效应常表现为:一方面人们常引用名人的文章来增加自己文章的权威性,即便是在还有别的更适合自己文章引用的文献时也是这样;另一方面是署有名人名字的文章或被名人所推荐的文章很容易在所谓的高档次的杂志上发表,因而也容易被SCI或CSCD所收录,且有时文章本没有名人科研成果,却为了能在高级刊物上发表署上了名人的名字,所以过分地强调被引用或收录情况,将给文章的总被引频次和影响因子带来人为的偏差。

    转载于:https://blog.51cto.com/13900010/2165240

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  • 关于提高论文在SCI上命中率的影响因素分析(转帖)《科学引文索引》(ScienceCitationIndex,简称SCI)是美国科技信息研究(InstituteforSciientificInformation,简称ISI)编辑出版社的用来查询科技文献及其引用情况的检索...

    关于提高论文在SCI上命中率的影响因素分析(转帖)

    《科学引文索引》(ScienceCitationIndex,简称SCI)是美国科技信息研究(InstituteforSciientificInformation,简称ISI)编辑出版社的用来查询科技文献及其引用情况的检索工具 ,其内容涉及科技领域 150多个学科 ,主要门类可归为数学、物理学、化学、生物学、微生物学、农业、分子生物学与遗传学、临床医学、神经学、药学、计算机科学、生态与环境等 ,其中以基础科学研究为主。由于SCI对其收录的期刊采用了定量和定性的多种严格而科学的方法筛选 ,因而它所收载的均是集中了各学科高质量的优秀论文精萃的期刊 ,全面覆盖了世界最重要、最有影响的研究成果。SCI的研究成果代表着世界基础学科研究的最高水准。科技论文被SCI收录和引用 ,成为评价其国际学术地位、基础科学研究水平、科技创新实力和科技论文质量的国际通用的依据。近年来 ,每年政府有关部门都要公布我国在SCI收录文献数量的国际排名 ,排出我国高校在SCI收录文献数量上名列前茅的名次 ,各个高校也纷纷对在SCI上收录文献者给予重奖。那么如何才能提高论文在SCI上的命中誓??笔者认为如下几个方面的问题需要注意。

    1 论文的原创性和影响力

      所谓原创性 ,也就是原始性和创造性。原创性不等同于新颖性 ,新颖性可以是别人研究的延续 ,而原创性则意味着一个新事物、新领域、新问题的开创。原创性研究通常是指对新的观测和实验事实的描述 ,首次提出的概念和模型 ,首次建立的方程 ,以及对已有的重大观测 (实验 )事实的新的概括和新的规律的提炼等。

      例如 ,我国科学家对人脑记忆"新大陆"的发现[1],我国科学家首次提出的概率量子克隆原理[2],以及我国在纳米金属材料的制备、纳米碳材料的制备、纳米复合稀上永磁薄膜结构等方面属于世界领先地位的研究等均属原创性研究[3]。要参与国际学术竞争 ,这里的原创性应以国际公认的科学研究前沿为基准。任何期刊都不希望发表已经见于其它杂志 ,或由其它语言发表、或以稍有不同的形式发表的论文 ,国际核心期刊更是如此。要想在国际核心期刊上发表论文 ,论文的原创性是最基本的要求。原创性课题通常来源于实践或对各种有关信息的研究 ,而不是来源于现成的文献。

      所谓影响力通常以论文被引用的频率来衡量。技术成果的价值通常以经济效益来衡量 ;而理论成果由于其对社会贡献的间接性、隐蔽性和滞后性 ,难以评价 ,引用频率已被科学界公认为是迄今为止衡量一项研究价值的最为客观和公正的方法。在 1961 1971年10年间 ,SCI中一般作者的平均引用频率约 50余次 ,而同期诺贝尔奖获得者们的平均引用率为222次[4],并且SCI中某学科被引用次数最多的论文作者获该学科诺贝尔奖的情形多次发生。因此一篇高水平的论文 ,不仅应具有原创性 ,还必须具有影响力 ,必须对他人的研究有所帮助 ,并由此推动科学的发展。

    2 课题的选择

      首先 ,课题的选择应与国际接轨。要想在国际核心期刊上发表文献 ,就必须了解国际上有关研究的动态 ,选择与国际学术研究合拍的课题。由于多方面因素的影响 ,如国际交流较少 ,查阅外刊不便 ,要争取政府的科研经费以及中国学者所适应的学科专业及选题习惯等 ,我国科学研究选题与国际先进水平还有一定距离。我国一家权威科研机构不久前在国内挑选了许多属于前沿领域的研究课题准备参与国际合作 ,到美国后才发现 ,有近三分之二的课题已经不属于前沿 ,在美国很少有人研究了。在高校 ,一些教师治学严谨 ,基础扎实 ,但科研成果并不突出 ,一个重要的原因就是对了解有关领域学术动态重视不够 ,不能选得合适的课题。

      其二 ,要注意课题的可发展性。课题的可发展性对高水平论文的持续产出极大的作用。 1998年中国科技大学的范洪义有 24篇论文被SCI收录 ,是该年国内被收录论文最多的人。范洪义另辟蹊径地发展了诺贝尔奖得主狄拉克 (Dirac)奠定的量子论的符号法 ,系统地建立了"有序算符内的积分理论"。他对自己论文高产的解释是 ,由于他的研究"具有开创性 ,突破一点以后就可以向纵深发展 ,使研究工作自成系列 ,成面成片[5]。"我院被SCI收录论文最多的杨新民老师从事凸性理论方面的研究 ,该理论兴起于 20世纪 70年代 ,90年代进入研究高峰。作为一个新兴研究领域 ,该理论本身有许多尚待研究之外 ,同时该理论也可用来解决最优化方面的问题。反之 ,有的研究人员由于所接触的问题已处于该研究分支的末端 ,就是在该关注点上的所突破 ,也难于持续发展。

      其三 ,借助一些工具选题。①一个方便而有效的办法是查阅有关领域的检索工具 ,这些检索工具各高校都有。②了解SCI收录的有关期刊所反映的科技动态。ISI的期刊信息可从网站"http://www.isinet.com/"查获 ,也可从SCI印刷版的每期的A、D分册的来源出版物目录 (ListsofSourcePublications)部分查找。此外还可从ISI的引用期刊报告 (JournalCitationReports,简称JRC)了解有关期刊信息。该文献有印刷版、网络版 (JCRontheWeb)和光盘版 (JCRonCD-ROM)三种形式。③可利用ISI提供的一组很有特色的帮助选题的工具。例如 ,能够对正在开展的工作进行量化分析 ,以保证用户的科学研究与科学发展的趋向一致的EssentialScienceIndicators,能介绍有关领域最杰出人物研究状况 ,有关领域研究热点、发展趋向的ISIHighlyCited.com[6]。④利用国内外的许多网上数据库。了解国际学术研究动态及有关资料的途径很多 ,只要有心参与国际学术竞争 ,要选择与国际学术研究接轨的课题已不存在难以克服的障碍。

    3 论文的撰写

      首先 ,要注意用英文撰写论文。被SCI收录的我国期刊共有 40来种 ,基本上为英文刊。英文文种优势是论文进入"SCI"期刊的一个重要因素。 1997年"SCI"收录我国科学家的论文总数为 10033篇 ,其中 83%发表在国外刊物上 ,国内发表仅占17%。从语种分布上看 ,以英语撰写的论文占总论文数的 99.78%;以中文撰写的论文占 0.09%;以法、德、俄、日文撰写的论文占 0.12%。东西方语言差异 ,是中国科技工作者学术成果走向世界的一个很大的障碍。

      其次 ,要撰写能比较全面深入反映研究要点的英文文摘 ,特别是要说明自己的独创部分。论文要进入SCI,除了直接投它的来源期刊之处 ,还有一个途径 ,就是争取为国外读者引用 ,因此英文文摘的撰写水平就显得非常重要。目前许多作者的英文摘要写得比较简略 ,没有注意将文章主要内容体现在文摘之内 ,这势必会影响论文的交流。例如 ,一篇关于"综合多种检索技术优势的数据库检索功能设计"的论文文摘 ,不仅要说明采用了什么技术 ,得出了设计方案 ,还应说明这些技术通过怎样的利用达到了什么样的效果 ,体现一个实现最终目标的主要过程 ,这样可增加论文被引用机会。

      此外 ,论文还应清楚地标注出引用部分 ,完整地给出参考文献。一些作者在论文中引述相当数量公式 ,但却不列出公式的出处 ,让读者分不清是作者发展的 ,还是引自他人以往的工作。原则上 ,除了教科书上公认的方程和表达式外 ,对于用于特定的目的、特定条件和问题的推演 ,只要不是作者自己的工作 ,都要列出出处 ,并完整地给出相应的参考文献。即使是作者自己以往的工作 ,也要列出相应的文献 ,让读者在必要时参考。这样做 ,既是对他人研究的充分肯定 ,免去剽窃之嫌 ,又说明自己的论述依据充分 ,同时也突出了自己在该项研究中独创部分。

    4 投刊的选择

      首先 ,要注意选用SCI收录的期刊。目前SCI收录的核心刊 3000种 ,加上增补期刊约 5600种。如前面所述 ,可通过多种方式了解SCI收录的期刊 ,研究者可事先将SCI中自己感兴趣的期刊找出来 ,以便平时查用。

      其次 ,应注意利用SCI收录期刊的影响引子 (ImpactFactor)来选择适当的期刊。SCI评判期刊是否优秀的一个主要依据是期刊的影响因子。一种期刊的影响因子 ,指的是该刊前 2年发表的文献在当前的平均被引用次数。各种期刊的影响因子不同 ,有的期刊影响因子很高 ,在SCI的定量分析系统中 ,《科学》、《自然》的影响因子分别为 28.83 3和 24.386 ,而SCI收录的我国科技期刊的影响因子都在 1.00以下[7]。与论文的引用频率一样 ,期刊影响因子愈大 ,一般认为这种期刊的有用信息愈多。SCI收录期刊的影响因子可通过ISI的《期刊引用报告》(JCR)查获。论文作者可根据期刊的影响因子排名决定投稿方向。

      此外 ,利用学科带头人的影响或国际学术交流的条件 ,物色最了解中国学术研究 ,信任中国学者的那部分期刊。SCI选用的期刊中 ,约 1 / 3为美国期刊 ,还应注意选用美国期刊。

    参考文献 :
    [1 ]李斌 .脑科学 :最难攻克的"科学堡垒"[EB].http://www.sina.com.cn/,2001,12.10 .
    [2 ]杨晓萍 ,周剑虹 .中国科大三项原创性量子信息技术研究成果获国际公认 [EB].http://lqcc.ustc.edu.cn/
    [3 ]郑千里 .主攻纳米科技的国家实验室成立 [N].科技日报 ,20010629.
    [4]陈中原 .诺贝尔奖 :百年辉煌千年遗憾 [EB].http://www.fslib.com.cn/fsbook/
    [5]李大庆 .范洪义SCI排序何以第一 [EB].http://thermalogic.seu.edu.cn/edusci/fhy.htm
    [6]ISI网页 [EB].http://www.isinet.com/
    [7]1997 2000ISI收录我国科学期刊的影响因子与被引证频次分布 [EB].http://life.ac.cn/zhuye-xx/isiif.htm
     
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  • 摘 要:自2015年起,出于救市护盘的目的,大股东增持的数量更是如同井喷式爆发,他们的交易行为不仅成为了许多投资者的风向标,更影响着资本市场的方方面面。目前国内学者研究大多集中在大股东减持上,关于大股东...

    魏嘉琪 陈敏娇

    摘 要:自2015年起,出于救市护盘的目的,大股东增持的数量更是如同井喷式爆发,他们的交易行为不仅成为了许多投资者的风向标,更影响着资本市场的方方面面。目前国内学者研究大多集中在大股东减持上,关于大股东增持对企业绩效的影响尚未得出一致结论。通过对2015-2017年间大股东增持的企业绩效进行实证分析,得出结论:非国有企业大股东增持会提升企业增持后一年内的绩效,降低企业较长期绩效。

    关键词:大股东增持;企业绩效;公司治理

    1 引言

    大股东对企业有着一定的控制权,更有机会了解企业的经营状况,作为内部人员,他们的增持行为必然会对企业发展产生深远影响。随着股权分置改革的不断深入,上市公司大股东增持在中国资本市场中不再是偶发现象,自2015年起,出于救市护盘的目的,大股东增持的数量更是如井喷式爆发,其交易行为不仅成了许多投资者的风向标,更影响着资本市场的方方面面。股东增持已经成为了理论研究的焦点问题之一,但至今为止,国内外学者对股东增持的态度尚未形成一致意见。因此,本文从实证层面分析股东增持与企业绩效的关系,并提出建议。

    2 理论分析与研究假设

    根据信号传递理论,大股东增持能够向投资者传递股价被低估、企业未来发展前景良好的信号,从而提升投资者的信心。依据产权理论,受到剩余价值的激励,大股东会更积极地关注企业运营与业绩。大部分学者认为大股东增持会使得企业产生超额的短期收益。于海云、王则斌(2010)发现,大股东增持行为与短期内企业的净资产收益率、营业利润增长率之间有显著的正相关关系。李俊峰等(2011)发现大股东增持前后的累计异常报酬率为3.21%。方天亮(2010)对大股东增持后股价和企业绩效的短期波动进行了研究,发现短期内大股东增持会导致股价的上升和企业绩效相关指标的改善。因此,本文提出假设1:

    H1:大股东增持会提高企业增持后一年内的绩效。

    股权结构理论认为,当所有者对企业的产权控制权与企业剩余价值达到平衡时,企业能够创造最大价值,而偏离这一最优股权结构就会对企业绩效产生不利影响。我国的上市公司大多存在“一股独大”的问题,股权集中度非常高,第一大股东的平均控股比例在45%上下。在缺乏合理的公司治理机制、监督机制以及高水平的职业经理人的背景下,控股股东有能力选取上层管理人员。在这种情况下,大股东几乎可以支配公司整个管理体系,即大股东在公司治理中实现了“超强控制”。大股东会抢夺其他利益相关者的利益,其增持行为可能导致“一股独大”情况的进一步恶化,从而危害企业的长期绩效。研究发现,大股东增持虽然增加了企业短期绩效,但减少企业长期绩效(黄幸娟等,2014),会导致企业长期绩效小幅下滑(王建文等,2012)。因此,本文提出假设2:

    H2:大股东增持会导致企业的长期绩效下降

    依据股权理论,控股股东的控股比例越高,对企业绩效的负面影响越严重。大股东的增持比例越高,意味着大股东的持股比例增加更多,对企业绩效产生的有害影响越明显。大股东相较中小投资者,具有独特的信息优势,更有可能利用股价波动来创造盈利机会,大股东利用此类信息进行增持以期获得超额利润,可能损害整体股东的利益。因此,本文提出假设3:

    H3:大股东增持比例与企业绩效负相关。

    3 研究设计

    本文数据来源于国泰安,样本公司一共1076家。本文剔除ST、金融类或已经退市的公司;剔除数据不完整或存在明显错误的公司;剔除增持后公司控股权发生变化的公司;剔除国有控股和国有法人的公司。本文选取经通胀调整的增持后第二年的托宾Q值、每股收益和净资产收益率作为回归分析的被解释变量,以大股东首次增持数量占总股数的比例作为解释变量,以公司规模和资产负债率作为控制变量。

    本文构建关于企业绩效变化率与增持比例之间的多元回归模型:

    EPS=α+β1RATE+β2SIZE+β3*RDAR+ε(模型1)

    TbQ=α+β1RATE+β2SIZE+β3*RDAR+ε(模型2)

    ROE=α+β1RATE+β2SIZE+β3*RDAR+ε(模型3)

    其中,α是常数项,βi是自变量的系数,ε是随机误差项,RATE是解释变量(增持比例),SIZE和DAR是控制变量。

    4 实证分析

    4.1 描述性统计

    由表1可知,有1027家公司属于A股,占比95.4%,占据了主流地位。从2015至2017年,大股东增持的数量逐年增加,2017年有491家,占据了总体的45.6%。三年期间,每股收益、托宾Q值和净资产收益率的变化不大,说明剔除通胀的影响后,各年的宏观经济情况、行业发展等因素对绩效的影响不大。

    4.2 配对分析

    说明:“RTbQ-1”表示公告前一年的托宾Q值,“0”表示公告当年,“1”表示公告后一年,表格中的均值均已经过通货膨胀调整,下同。

    由表2可知,2015年发生增持的样本公司的托宾Q值为6.95,2014年的托宾Q值为6.93,在一年内托宾Q值有细微的增加,而下一年的托宾Q值为6.92,低于增值前的托宾Q值。2016年与2017年发生大股东增持的公司也存在相同的趋势,即增持当年托宾Q值增加,而第二年下跌至低于增持前的水平,符合“大股东增持会提升短期绩效而降低较长期绩效”的假设。净资产收益率与每股收益的配对结果与托宾Q值的变化一致。依据配对结果,总体上验证了假设H1和H2。

    4.3 趋势分析

    出于数据完整性考虑,本文仅分析在2015年发生增持行为的样本公司。

    由表3可知,发布公告后第二、第三年的绩效指标均低于发布公告当年,说明增持对企业绩效的不利影响至少持续了两年。绩效指标在发布公告后的第三年虽然有所回升,较公告发布当年还是有很大差距。因此,在经过通胀调整后,大股东增持之后对应公司績效的下降并不是暂时的,而是存在较长期的下降趋势。

    4.4 相关分析

    通过上文的样本配对分析说明增持会导致一年内的企业绩效上升,此处对各变量进行相关分析。

    由表4可知,大股东增持比例与每股收益EPS之间存在负相关关系,与托宾Q值存在较强的负相关关系,符合假设H3。大股东增持比例与净资产收益率之间基本独立,不存在相关关系,与预期假设不一致,可能是因为净资产收益率较易受到会计政策选择的影响,也比较容易受到人为操纵。

    4.5 回归分析

    由于大股东增持比例与净资产收益率之间不存在明显的相关性,本文仅对托宾Q值与每股收益进行分析。

    由表5可知,模型1回归系数为-0.006, t值为-3.063,P值为0.02,说明大股东增持比例与每股收益EPS呈显著负相关,模型2回归系数为-0.035,t值为-2.000,P值为0.046,说明大股东增持比例与托宾Q呈显著负相关,验证了假设H3。变量的VIF值均小于2,变量间不存在多重共线性。

    4.6 稳健性检验

    为了考察分析结果的可靠性和验证回归分析的合理性,本文更换因变量为每股净资产,更换控制变量为财务杠杆比率和年销售总额,采用White稳健性标准误差分析后发现,实证结果与前文基本一致。

    5 结论

    本文以非国有上市公司的大股东在2015年至2017年三年期间的增持行为作为研究对象,对上市公司公告大股东增持股份事件前后的绩效变化以及增持比例与绩效关系进行了实证分析,发现:大股东增持股票,会导致一年内的企业绩效的上升,较长期绩效的下降;大股东增持比例与企业绩效之间存在负相關关系,大股东持股比例越高,对绩效产生的不利影响越明显。基于此,本文提出如下建议:完善公司治理制度,加强权力制衡,减少“一股独大”的危害;完善场外激励和约束机制,鼓励外部投资者介入,通过内外部并举的方式提高对股权的监督,从而规范大股东行为;致力于企业日常运营与决策,通过正确决策、高效运营来提升公司价值。

    参考文献

    [1]李俊峰,王汀汀.上市公司大股东增持公告效应及动机分析[J].中国社会科学,2011:4.

    [2]方天亮.大股东增持与公司股价短期波动的实证研究[J].统计与决策,2010:12.

    [3]黄幸娟,严子淳,杨慧.投资者关系管理、大股东增持与公司绩效[J].现代管理科学,2014,(1):75-79.

    [4]沈艺峰,醋卫华,李培功.增持股份:财务动机还是政治动机?[J].会计研究,2011,(01):52-59+96.

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