精华内容
下载资源
问答
  • IT审计模版

    2018-09-11 09:49:47
    来自isaca国际信息系统审计师协会的标准模版,介绍了审计报告的结构,必须的内容。
  • IT审计教材

    2018-12-21 08:36:59
    CISA备考资料之一,IT审计教材,仅供参考,欢迎下载。
  • 一、国际信息系统审计协会( ISACA)介绍  ISACA 成立于 1969 年,是...通过项目审计案例,结合CISA审计知识要点,提升学员对IT审计的认识、熟悉和掌握能力。 四、购买课程送学习资料(电子版)--之前一折购买的课程
  • 华为IT战略规划与组织审计、信息系统开发与获取审计、信息系统运行与维护审计,信息安全审计、业务连续性计划审计服务的服务说明书、销售指导书、服务建议书、服务宣讲胶片、交付指导书、一指禅等精华套件。
  • IT审计与组织

    2018-05-14 06:10:31
    光大银行IT审计组织与实施培训,PPT 83页,实战干货。
  • IT审计与Cobit应用.pdf

    2019-12-26 17:43:34
    行业反思与展望,IT审计与Cobit应用,职业发展解惑与指南 财务会计电算化参考,内部控制与风险管理系列
  • [Syngress] IT审计 基础教程 (英文版) [Syngress] The Basics of IT Audit (E-Book) ☆ 图书概要:☆ The Basics of IT Audit: Purposes, Processes, and Practical Information provides you with a thorough, ...
  • 中国光大(集团)总公司审计部副主任 注册信息系统审计师(CISA)、注册内部审计师(CIA)、高级审计师 经济学硕士(南开大学西方会计与审计专业)、理学硕士(英国Strathclyde大学商务信息技术系统专业)
  • 3、服务内容 金融机构数字化IT审计服务内容,在当前金融科技澎湃发展形势下,除了开展传统的信息科技风险审计外,还可开展新技术应用场景下的新型审计。 审计领域包括:信息科技全面审计、业务连续性管理专项审计、...

    1、服务依据

    • 商业银行信息科技风险管理指引》(银监发[2009]19号)(以下简称《指引》),2009年6月1日,中国银行业监督管理委员会。指导商业银行加强业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用风险管理,包括进行信息科技治理,建立完整的管理组织架构,制订完善的管理制度和流程。通过建立有效的机制,实现对商业银行信息科技风险的识别、计量、监测和控制,促进商业银行安全、持续、稳健运行,推动业务创新,提高信息技术使用水平,增强核心竞争力和可持续发展能力。
    • 商业银行信息科技风险现场检查指南(以下简称《指南》)
    • 《网上银行系统信息安全通用规范JR/T 0068-2012》行业标准(以下简称《规范》),2012年5月8日,中国人民银行。《规范》涉及网上银行系统的技术、管理和业务运作三个方面,分为基本要求和增强要求两个层次,基本要求为最低安全要求,增强要求为三年内应达到的安全要求。《规范》作为网上银行系统安全建设、内部信息安全检查和合规性审计的依据,同时给网上银行系统安全建设和改造升级提供了依据。
    • 《第3205号内部审计实务指南——信息系统审计》,中国内部审计协会,2021-1-21发布,2021-3-1施行

    • 网络安全法
    • 2.0版网络安全等级保护要求和标准
    • 银保监会、人民银行其它各项监管要求

    2、服务要求

    • 人员资质要求:注册信息系统审计师(CISA)、注册内部审计师(CIA)、注册信息安全专业人员(CISP) 
    • 审计的全面性:覆盖内容和部门的完整性;对新技术、新产品、新业务的覆盖;人的审计。
    • IT审计工具:CAATs(计算机辅助审计技术)的引入和支持,实现统一入口和全流程审计支持。

    3、服务内容

    金融机构数字化IT审计服务内容,在当前金融科技澎湃发展形势下,除了开展传统的信息科技风险审计外,还可开展新技术应用场景下的新型审计。

    审计领域包括:信息科技全面审计、业务连续性管理专项审计、信息科技外包管理专项审计、数据中心管理专项审计、重要系统及重大项目专项审计、电子银行专项审计、支付敏感信息专项审计、数据治理专项审计、个人金融信息保护专项审计、开放银行专项审计、互联网金融风险审计、云原生环境应用风险审计、金融大数据应用风险审计、人工智能应用(人脸识别、声音识别)专项审计等。

    4、服务群体

              《指南》中明确:适用于在中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行的信息科技风险现场检查。政策性银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社的信息科技风险现场检查,应考虑区域经济水平、机构规模与公司治理结构差异,按照本指南的风险防控原则,结合实际情况进行检查。村镇银行、贷款公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他银行业金融机构的信息科技风险现场检查可参考本《指南》。

    • 大型股份制银行
    • 农信联社
    • 城市商业银行
    • 农村商业银行
    • 外资银行
    • 民营银行
    • 互联网金融机构

    5、服务收益

    • 全面评价金融机构信息化、数字化及智能化的科学性和合理性,为金融机构新时期的信息科技发展与应用揭示风险,提出建议;
    • 深度评价金融机构与国内外网络安全法律规范、银保监会及人民银行各类监管要求之间的差距;
    • 检查并揭示金融机构信息系统在设计完备性、使用效率性、运行连续性等方面存在的风险;
    • 分析金融机构的信息科技对重要业务的支撑作用,评价重要系统效能价值的实现程度;
    • 全面评价金融机构在个人金融信息保护、数据治理、金融科技应用等存在的不足;
    • 通过挖掘金融机构的各类数据,通过横向、纵向对比分析,深度的评价信息科技管控的现状与风险;
    • 以审带培,强调知识转移的成效,有效提升审计人员实战能力。
    展开全文
  • IT审计管理平台,是一套自带知识库并支持企业内部IT审计工作的信息系统,将IT审计过程系统化,提升管理效率。 由于IT内部审计工作的专业性和复杂性,企业在开展内部审计的过程中都不同程度遇到了诸多问题,比如审计...

    IT审计管理平台,是一套自带知识库并支持企业内部IT审计工作的信息系统,将IT审计过程系统化,提升管理效率。
    在这里插入图片描述

    由于IT内部审计工作的专业性和复杂性,企业在开展内部审计的过程中都不同程度遇到了诸多问题,比如审计力量严重不足、审计任务重审计人员少、专业结构失衡、审计复合型人才紧缺、审计理念落后、业务水平偏低、审计成果的利用程度不高等等。

    国家层面法律(如信息安全保护法)、监管层面要求(如银监会、保监会关于金融机构信息科技的风险管理指引)、权威机构的指导意见或实施细则(如信息系统等保评测)等等对IT审计合规方面要求越来越多。

    随着云计算、大数据、人工智能、万物互联等新技术的快速发展,从而衍生的风险也随之而来,漏洞攻击、数据泄露等等,这就需要我们具有对网络信息安全风险的动态感知和主动应对的能力,积极适应互联网新技术新业务安全形势的变化,强化制度、机制建设,提升安全风险预防和处置水平。

    在多年信息安全咨询经验和诸多成熟客户案例的基础上,GooAnn推出了IT审计系统管理软件产品,作为帮助支持企业在IT审计方面的信息化解决方案。

    5e8af6b8d93f1.png

    谷安IT审计管理系统包含丰富的知识库,知识库中包含行业审计标准、相关法律法规、制度文档、安全事件、以及审计案例等等,客户在审计过程中可以借助审计系统知识库,以提高审计人员能力为主旨,使传统的企业内部审计工作变得不再复杂。

    客户还可以将自己在审计工作中总结的知识内容录入到系统中,供在以后的审计工作中进行参考学习。

    5e8afb2c338c9.png

    谷安审计管理系统标准化的流程设计,使审计变得更加简洁,大大提高审计的效率,解决的大量审计任务给审计人员带来的工作压力。

    在审计流程的每个节点提供权限配置,不仅审计人员参与,而且审计所涉及的业务人员也可以被指派工作责任,作为审计证据的上传者,审计过程中相关的审计对象所在的组织领导也可以被授权其中,参与审计任务,审计任务的信息化处理过程明确的落实了审计工作任务,使审计任务不只是关注结果,更关注审计的过程,提高了审计结果的质量。

    审计数据可以更加高效的被利用,通过系统平台可以导出当前业务背景下决策者所关注的数据,通过不同维度的统计分析,既能说明IT管理工作的合规性,也能为组织治理提供决策指导。

    在这里插入图片描述

    信息化手段有效支撑了公司开展内部IT审计工作;利用知识库帮助审计人员提高专业能力;提高审计工作的效率;节约人力成本的投入;数据结果得到了高效的利用;整改工作得到有效的落实;

    GooAnn-IT审计管理系统专注服务于最终用户。致力于帮助企业更好的开展IT审计相关工作,按照行业涉及要求,对企业自身展开审计工作、整改建设工作,成为用户身边的审计管理专家。

    GooAnn-IT 审计管理系统作为信息管理软件,通过信息化手段,协调各部门协同工作,自动生成相关图表报告,大大提高了审计管理工作的效率。

    GooAnn-IT审计管理系统集成了诸如审计标准库、法律法规库、IT制度库、安全事件库、审计案例库等信息安全和审计相关知识库,并且持续更新。

    综上,谷安天下IT审计管理平台能够在很大程度上解决各组织IT审计人员短缺或专业知识和技能不足、审计工作过程不可见不可控、审计知识和经验无法共享和沉淀、审计发现的问题不能被有效跟进和处理等问题。

    在这里插入图片描述

    我们拥有人员+产品+经验+技术的强大优势,致力于更好的IT咨询审计服务,欢迎有IT审计需求的企业进一步咨询了解!

    详情咨询

    展开全文
  • IT审计概要 COBIT简介 建行IT审计规范体系 IT审计的实施策略 建行IT审计的情况
  • IT治理是什么? IT治理侧重于宏观决策方面的指导,告诉人们:要做哪些事,由谁来做这些事,以及如何建立决策机制、如何进行有效监控等明确的目标。IT治理为组织建立一个长效均衡的治理结构,在风险可控的环境下保证...

    IT治理是什么?

    IT治理侧重于宏观决策方面的指导,告诉人们:要做哪些事,由谁来做这些事,以及如何建立决策机制、如何进行有效监控等明确的目标。IT治理为组织建立一个长效均衡的治理结构,在风险可控的环境下保证组织获益。均衡的环境在满足组织外部约束的同时需要考虑如何降低成本、提高股东收益、满足客户要求以及建立良好的社会形象等条件。

    IT控制是什么?

    IT控制就是在这样的治理结构下,为实现组织的目标提供合理保证而实施的一系列政策和程序,内部控制是一个持续的过程,为了保证组织经营的效率和效果、财务报告的可靠性以及对有关法律和规章制度的遵循等情况下评估风险并设计、实施和持续监督控制措施。可以看出IT控制的主要目的是建立一个可持续监控的控制环境使组织风险可识别、可控、可管理。

    IT审计是什么?

    IT审计是一个获取并评价证据的过程,主要目标就是对组织实施的风险管理环境和控制环境的保证措施进行识别和评估,判断管理层关于控制的声明是否是可靠的,所以审计必须保持其独立性,以第三方客观的立场进行检查和评价。

    三者之间的关系

    从以上论述可以看出,IT治理、IT控制以及IT审计之间既有联系又有区别。分析来看,关注点是相同的,立场是不同。

    共同的关注点在于风险与保证。风险管理的主要目标是为了保证组织经营的效率和效果、财务报告的可靠性以及对有关法律和规章制度的遵循。保证,主要来自一系列相互依存的控制政策与程序,以及评价控制有效性的证据,这些证据可以证明控制是连续和充分的。

    IT治理、IT控制与IT审计之间的关系

    IT治理要明确目标与方向,为IT控制环境与活动设定明确的目标。

    IT控制要建立一个完整的,具有弹性的内部控制体系,应对组织面临地各种风险挑战和意外事件。

    IT审计是获取与IT控制和保证措施相关的证据,评估IT控制的有效性、评价IT绩效及IT战略与业务目标的符合程度。

    IT治理必须在风险与利益之间找到均衡,通过IT审计不断促进调整IT控制环境,使组织在风险可识别、可控、可管理的环境下保证组织利益最大化

    互联网+、工业4.0和AI+,主要有什么区别?
    物联网与互联网的对比,发展和用途在哪里?
    物联网是什么?物联网与互联网又有何区别?

    多智时代-人工智能大数据学习入门网站|人工智能、大数据、物联网云计算的学习交流网站

    多智时代-人工智能大数据学习入门网站|人工智能、大数据、云计算、物联网的学习服务的好平台
    展开全文
  • 信息系统审计(IT审计)实践 IT审计,也称为“信息系统审计“,它的主要目的就是:确保信息技术战略和业务战略保持一致,提高系统的可靠性、稳定性、安全性及数据处理的完整性和准确性,提升系统运行效果和...

    IT审计,也称为“信息系统审计“,它的主要目的就是:确保信息技术战略和业务战略保持一致,提高系统的可靠性、稳定性、安全性及数据处理的完整性和准确性,提升系统运行效果和效率,确保财务报告的可靠性和合规性。为了达到这个目的IT审计人员需要对信息技术内部,控制和流程以及利用信息技术对系统和数据进行一系列的综合检查与评价活动。即包括IS外部审计的签证目标---即对被审计单位的IS保护资产安全及数据完整的签证。又包括内部审计的管理目标---即不仅包括被审计IS保护资产安全及数据完整,且包括IS的有效性目标。——来源汇哲科技

    我们根据多年的信息系统审计师实践工作经验、针对信息系统专业人员,率先设计出完备的“信息系统审计”培训整体方案,培训方案从信息系统审计的概念、原理出发,引入信息系统审计的方法,从理念到实践,覆盖整个信息系统审计的实践方法、提高信息系统审计实践技能。

    主要内容:

    引言 IT风险案例 为什么IT审计  一. IT审计起源和发展 IT审计起源 IT审计发展历史 IT审计发展阶段 IT审计国内发展 二. IT审计基本概念 计算机信息系统对审计的影响 IT审计概念 IT审计主要内容 IT审计目标 IT审计重点 IT审计视角 三. IT审计依据 ISACA信息系统审计标准 IT审计参考的国际和事实标准 IT审计参考的行业法规 中国IT审计相关标准 四. IT审计流程 IT审计的一般流程 风险评估 制订审计计划 编制工作底稿 出具事实确认书 出具事实评价报告 出具审计评价报告 IT审计方法 五. IT审计师知识和能力要求 理论知识要求 个人能力和素质要求 六. IT治理和业务连续性管理审计 IT治理审计的具体目标 IT治理的架构 IT治理的审计要点 业务持续性管理流程 业务持续性管理的审计要点 七.信息系统获取开发和实施审计 项目开发流程 项目开发生命周期审计要点 项目文档资料管理和系统质量评价指标 系统变更流程 系统变更管理审计要点 项目外包流程 项目外包管理审计要点 八.信息系统运行维护和支持审计 IT服务管理体系的内容和作用 IT服务支持审计内容 IT服务支持审计要点 IT服务交付审计内容 IT服务交付审计要点 操作风险控制审计 日志管理审计 九.信息资产保护审计 系统授权管理审计要点 访问控制安全审计要点 网络安全管理审计要点 网络设备安全审计要点 防火墙、路由器、交换机安全审计要点 网络行为监控和检测审计要点 操作系统安全审计要点 数据库安全审计 应用系统安全审计要点 机房环境安全审计要点 十.案例研讨和交流互动 案例研讨:IT合规审计案例:某银行313审计(2007) 案例介绍 A:计算机辅助审计案例和技术工具 国家审计:美国和中国 技术工具:IDEA,AO B:与财务报告相关的IT控制审计 审计客户内部审计:石油、电信 审计事务所外部审计:某事务所 技术工具:SAP,Oracle C:信息系统审计 国家审计:英国 审计客户内部审计:银行、证券 审计事务所外部审计:某事务所 技术工具:Fortify源代码审计, Nessus网络漏洞扫描, 交流互动

    posted on 2013-01-10 10:11  CISA 阅读( ...) 评论( ...) 编辑 收藏

    转载于:https://www.cnblogs.com/CISA/archive/2013/01/10/2854138.html

    展开全文
  • IT审计及COBIT体系.ppt

    2021-08-25 20:46:31
    IT审计介绍 IT治理介绍 COBIT概念 COBIT体系框架
  • IT审计》胡克瑾

    2013-09-13 21:35:58
    IT审计全本书,胡克瑾教授编写,信息工程监理学的权威著作,
  • IT审计指南示例

    2013-06-13 08:30:03
    CISA考试一定要大量做题。而且要看详解。最好能在书上找到相应的知识点并温习一遍。
  • IT战略规划与组织审计、信息系统开发与获取审计、信息系统运行与维护审计、信息安全审计、业务连续性计划审计等IT审计服务方案。
  • IT审计.doc

    2021-09-09 01:33:09
    IT审计.doc
  • 华为IT审计咨询服务产品宣传胶片、销售指导书、服务建议书、交付指导书、一指禅、服务说明书等套件资料。
  • ISACA的IT审计标准,包括14个标准,中文
  • 认证介绍 自1978年以来,由信息系统审计与控制协会(ISACA®)... CISA认证适用于企业信息系统管理人员、IT管理人员、IT审计人员、或信息化咨询顾问、信 息安全厂商或服务提供商、和其他对信息系统审计感兴趣的人员。
  • IT审计咨询服务背景介绍,IT审计咨询服务内容与流程,客户价值,市场分析,客户案例等内容
  • IT审计要点.pptx

    2021-09-21 01:46:19
    IT审计要点.pptx
  • 最新资料欢迎阅读 最新资料欢迎阅读 PAGE PAGE # IT审计架构研究|研究架构图 基于国家审计需求的IT审计架构研究 一引言 IT 审计In formation Tech nology Audit 是信息技术应用于 审计实务产生的新概念人们对IT审计...
  • 【项目实践】信息系统审计/IT审计+CISA认证考试(持续更新) 有10年以...
  • 随着信息技术的普遍应用和飞速发展,我国各级审计机关在信息技术环境下...尤其是在金融审计、关税审计、国家建设项目审计等领域,针对被审计单位电算化系统而采取的一系列审计措施,设计和开发了一批专用审计软件,I...
  • 商业银行IT审计的策略与方法.pdf 商业银行IT审计的策略与方法.pdf

空空如也

空空如也

1 2 3 4 5 ... 20
收藏数 27,444
精华内容 10,977
关键字:

it审计